Come la Sezione 1260H espone i team al rischio di violare la conformità NDAA

L’elenco delle società militari cinesi incluso nel National Defense Authorization Act (NDAA) sta per diventare molto più restrittivo per le imprese statunitensi.

Michael Mariani

8 min lettura
Come la Sezione 1260H espone i team al rischio di violare la conformità NDAA

Punti salienti dell'articolo

  • Nonostante alcune diffuse incomprensioni, lo NDAA non ha storicamente vietato alle aziende statunitensi di intrattenere rapporti commerciali con entità presenti nella Sezione 1260H. Piuttosto, la disposizione richiede al Dipartimento della Difesa di pubblicare i nomi delle imprese ritenute avere relazioni con l’esercito cinese nell’ambito della dottrina nazionale della fusione militare-civile.
  • Lo NDAA per l’anno fiscale 2024 ha introdotto una disposizione, la Sezione 805, che vieta al Dipartimento della Difesa di stipulare, rinnovare o prorogare contratti con qualsiasi entità presente nella Sezione 1260H. Sebbene il disegno di legge sia stato approvato nell’estate 2023, le nuove restrizioni erano previste in vigore solo a partire dal 30 giugno 2026.
  • Oltre alle modifiche entrate in vigore nel giugno 2026, la Sezione 805 dello NDAA 2024 prevede un’ulteriore estensione degli obblighi di conformità allo NDAA che entrerà in vigore a giugno 2027. La sezione vieta al Dipartimento della Difesa e a tutti gli appaltatori privati che collaborano con l’agenzia di fare affari con aziende che si approvvigionano presso entità inserite nella blacklist della Sezione 1260H.

Nel corso dell’ultimo decennio, il governo degli Stati Uniti ha utilizzato diversi canali per ampliare le restrizioni commerciali imposte al principale concorrente economico, la Cina. Uno dei principali strumenti normativi per queste limitazioni è il National Defense Authorization Act (NDAA), una legge federale statunitense che deve essere rinnovata ogni anno. Lo NDAA stabilisce il budget, le priorità e le politiche di approvvigionamento per il Dipartimento della Difesa e altre agenzie federali di sicurezza.

Lo NDAA include spesso requisiti commerciali a cui le agenzie governative e i loro appaltatori devono aderire. Il National Defense Authorization Act per l’anno fiscale 2021 ha introdotto una nuova disposizione, nota come Sezione 1260H. Questa sezione richiede al Dipartimento della Difesa (rinominato in alcune sedi anche Dipartimento della Guerra) di individuare e pubblicare ogni anno, almeno fino al 2030, un elenco di aziende cinesi potenzialmente collegate all’esercito nazionale. Sebbene le organizzazioni inserite nell’elenco della Sezione 1260H dello NDAA possano ancora intrattenere rapporti con la maggior parte delle aziende statunitensi, esse sono soggette a restrizioni significative e a un accesso limitato al mercato americano. Inoltre, Benchè il Dipartimento della Difesa ampli l’elenco ogni anno, il 2026 ha registrato un incremento particolarmente elevato del numero di entità cinesi aggiunte, insieme a nuove restrizioni.

Per questo motivo, le aziende statunitensi che operano nei settori aerospaziale e difesa dovrebbero prestare attenzione allo NDAA e alla Sezione 1260H. Se in passato si trattava di considerazioni marginali nell’ambito della compliance, recenti e imminenti novità le stanno rendendo molto più rilevanti per le imprese che lavorano con il governo statunitense.

Quali restrizioni impone la Sezione 1260H?

Nonostante alcune diffuse incomprensioni, lo NDAA non ha storicamente vietato alle aziende statunitensi di operare con entità presenti nella Sezione 1260H. Come spiega lo studio legale DLA Piper, la disposizione rappresenta «principalmente un obbligo di pubblicazione»—ossia richiede al Dipartimento della Difesa di rendere noti i nomi delle imprese ritenute in rapporto con l’esercito cinese, secondo la dottrina della fusione militare-civile. L’inclusione nell’elenco non vieta il commercio, ma costituisce un segnale per altri organismi di regolamentazione statunitensi che tali aziende possono rappresentare una minaccia per la sicurezza nazionale. Questo comporta un maggiore rischio, aumentando la probabilità di future sanzioni o ulteriori restrizioni.

Tuttavia, il ruolo della Sezione 1260H come «principalmente un obbligo di pubblicazione» è cambiato nel giugno 2026. Il 30 giugno è entrata in vigore una disposizione fondamentale che ha rafforzato in modo significativo i requisiti di conformità allo NDAA per le entità presenti nella Sezione 1260H.

Modifiche alla compliance NDAA da giugno 2026

Se la Sezione 1260H dello NDAA 2021 non imponeva alcuna restrizione concreta alle entità cinesi elencate dal Dipartimento della Difesa, una successiva legge di autorizzazione ha portato la sezione su livelli più stringenti. Lo NDAA per l’anno fiscale 2024 ha introdotto la Sezione 805, che vieta al Dipartimento della Difesa di stipulare, rinnovare o prorogare contratti con qualsiasi entità inserita nella Sezione 1260H. Sebbene questo provvedimento sia stato approvato nell’estate 2023, le nuove restrizioni erano previste solo dal 30 giugno 2026.

A partire dal 30 giugno, il Dipartimento della Difesa e tutti i contraenti della difesa che lavorano con l’agenzia non possono più collaborare direttamente con aziende incluse nella blacklist della Sezione 1260H. Molti esperti vedono questa scelta come il primo passo di un percorso più ampio e strutturato volto a rimuovere le società cinesi legate all’esercito dalla catena di approvvigionamento della difesa statunitense.

Prossime modifiche NDAA in arrivo nel 2027

Oltre ai cambiamenti entrati in vigore nel giugno 2026, la Sezione 805 dello NDAA 2024 prevede un’ulteriore estensione degli obblighi di conformità che entrerà in vigore a giugno 2027. La sezione vieta al Dipartimento della Difesa e a tutti gli appaltatori privati dell’agenzia di intrattenere rapporti commerciali con aziende che si approvvigionano da entità presenti nella blacklist della Sezione 1260H.

Si tratta di un’estensione significativa delle restrizioni NDAA esistenti. Le aziende statunitensi potevano rispettare la regola in vigore da giugno 2026 semplicemente evitando rapporti con imprese cinesi elencate nella Sezione 1260H. Con le restrizioni del 2027, tuttavia, le organizzazioni dovranno assicurarsi che tali entità non si trovino nei livelli 2 o 3 della loro catena di approvvigionamento, cioè che non operino come fornitori dei loro fornitori diretti (tier 1).

Questi obblighi di conformità NDAA richiedono una due diligence molto più approfondita: le imprese interessate dovranno identificare ed eliminare eventuali tra le 188 entità presenti nella blacklist che siano inserite nella loro rete di produzione. Le aziende avranno tempo fino a giugno 2027 per adeguarsi alla nuova normativa, che richiederà la mappatura della propria catena di approvvigionamento, il contatto con i fornitori diretti e—se emergono entità sanzionate nei sub-tier—la collaborazione con i fornitori per l’eliminazione di tali aziende.

Entità cinesi nella Sezione 1260H a giugno 2026

A inizio giugno, il Dipartimento della Difesa ha aggiunto 65 nuove entità alla Sezione 1260H dello NDAA. Tali soggetti si dividono in due gruppi: organizzazioni indipendenti inserite per la prima volta in elenco e società controllate da entità già presenti nella Sezione 1260H.

Nuove entità indipendenti

  • Alibaba Group Holding Limited (Alibaba)
  • Autel Intelligent Technology Corp., Ltd. (Autel Technology)
  • Baidu, Inc.
  • BOE Technology Group Company Limited (BOE)
  • BYD Company Limited (BYD)
  • CALB Group Co., Ltd. (CALB)
  • EVE Energy Co., Ltd.
  • Hangzhou Yushu Technology Co., Ltd. (Unitree)
  • JA Solar Technology Co., Ltd.
  • NIO, Inc.
  • Novogene Company Limited
  • Robosense Technology Co., Ltd.
  • Tianma Microelectronics Co., Ltd.
  • TP-Link Technologies Co., Ltd.
  • Trina Solar Co., Ltd.
  • WuXi AppTec Co., Ltd.
  • Zhongji Innolight Co., Ltd. (Innolight)

Controllate di entità già elencate

Controllate di Aviation Industry Corporation of China (AVIC)

  • Align Aerospace LLC
  • Avicopter PLC
  • Cirrus Design Corporation
  • Continental Aerospace Technologies, Inc.

Controllate di BGI Group

  • BGI Americas Corporation
  • Complete Genomics, Inc.
  • GBI Diagnostics, Inc.
  • Innomics Inc.
  • STOmics Americas Ltd.

Controllate di China Communications Construction Group (CCCG)

  • CCCC Design and Consulting Group Co., Ltd.
  • CCCC First Harbor Engineering Bureau Co., Ltd.
  • CCCC Second Navigation Engineering Bureau Co., Ltd.
  • CCCC Third Navigation Engineering Bureau Co., Ltd.
  • China Transportation Materials Co., Ltd.
  • Shanghai Zhenhua Shipping Co., Ltd.
  • ZPMC North America, Inc.

Controllate di China COSCO SHIPPING

  • China Ocean Shipping Company Ltd.
  • COSCO SHIPPING Logistics Supply Chain Co., Ltd.
  • Shanghai Ship and Shipping Research.

Controllate di China Electronics Corporation (CEC)

  • China Information Security Research Institute
  • IRICO Group Company, Ltd.
  • Shenzhen CEC Blue Ocean Holdings Co., Ltd.
  • The 6th Research Institute of CEC

Controllate di China Electronics Technology Group Corporation (CETC)

  • 14th Research Institute of CETC
  • 15th Research Institute of CETC
  • CETC Research Institute 32

Controllate di China Mobile Communications Group

  • Aspire Technologies (Shenzhen) Limited
  • China Mobile Hong Kong (BVI) Limited.

Controllate di China National Offshore Oil Corporation (CNOOC)

  • China BlueChemical Limited
  • China North Industries Group (Norinco)
  • China North Chemical Research Academy Group Co., Ltd.
  • Chinese Academy of Ordnance Science; Kiekert USA Inc.
  • Merit Automotive Electronics Systems S.L.U.
  • North Petroleum International Company Limited
  • Yunnan Yuanjin Optical Instrument Co., Ltd.

Controllate di China South Industries Group (CSGC)

  • Baoding Tianwei Baobian Electric Co., Ltd.
  • Beijing Beiji Mechanical and Electrical Industry Co., Ltd.
  • Changan US R&D Center, Inc.
  • China South Industries Group Corporation No. 59 Research Institute Co., Ltd.
  • Sichuan Jian'an Industry Co., Ltd.

Controllate di China SpaceSat

  • Aerospace Star Space Technology Application Co., Ltd.

Controllate di China Telecom Group

  • China Telecom Satellite Communications Co., Ltd.
  • New Guomai Digital Culture Co., Ltd.
  • Tianyi Cloud Technology Co., Ltd.
  • Zhongjie Communications Co., Ltd.

Controllate di China Unicom

  • Beijing Telecom Planning and Designing Institute Company Limited

Controllate di COMAC

  • Shanghai Aircraft Design and Research Institute

Controllate di SDIC Intelligence

  • Beijing Meiya Hongshu Technology Co., Ltd.

Infine, 10 entità sono state rimosse dalla Sezione 1260H, in quanto è stato accertato che non operano negli Stati Uniti.

  • Anhui Sun Create Electronics Co., Ltd.
  • China International Information Services Ltd.
  • China National Chemical Engineering Co., Ltd.
  • China Traffic Construction USA, Inc.
  • CNOOC China Limited (CNOOC China Ltd.)
  • CNOOC International Trading Co., Ltd. (CNOOC International Trading)
  • COSCO SHIPPING Finance Co., Ltd.
  • Costar Group Co., Ltd. (Costar)
  • GLARUN Technology Co., Ltd.
  • Taiji Computer Co., Ltd.

Considerazioni sulla conformità NDAA per i contraenti della difesa

Per le aziende statunitensi operanti nel settore della difesa, i cambiamenti più recenti e quelli previsti riguardo la conformità NDAA e gli approvvigionamenti sono di grande rilievo. In passato, bastava una conoscenza sommaria delle società cinesi elencate nella Sezione 1260H. La presenza nell’elenco poteva essere il preludio a sanzioni più restrittive, ma la Sezione 1260H in sé non imponeva obblighi. Oggi, invece, l’elenco sta obbligando le aziende a cessare i rapporti con entità cinesi coinvolte nelle attività di fusione militare-civile.

Per individuare e rimuovere queste entità dalla blacklist, le imprese devono fare leva sulla visibilità della catena di approvvigionamento e su tutti i dati operativi collegati. Le organizzazioni che possono monitorare la propria filiera saranno in grado di valutare se tra i loro fornitori diretti o indiretti compaiono soggetti inseriti nella Sezione 1260H, esponendosi così a violazioni della compliance NDAA. In assenza di tali capacità e dei dati connessi, i produttori statunitensi affronteranno numerose sfide tra cui, oltre a violazioni di conformità, anche danni reputazionali e possibili sospensioni dal mercato.

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