7 passaggi fondamentali per garantire la compliance UFLPA della Sua azienda

Tra pochi giorni si compiono due anni dall’entrata in vigore dell’Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA), avvenuta il 21 giugno 2022. Questa legge è stata promulgata con il duplice obiettivo di chiamare le aziende cinesi a rispondere delle diffuse pratiche sistemiche di lavoro forzato nella Regione Autonoma Uigura dello Xinjiang (XUAR) e di scoraggiare i produttori e importatori statunitensi dal condurre affari con tali imprese. Al 1° maggio 2024, la Customs and Border Protection (CBP)—l’agenzia incaricata dell’applicazione della legge—ha bloccato oltre 8.000 spedizioni ai sensi dell’UFLPA, per un valore complessivo superiore a 3,3 miliardi di dollari. 

Il 5 giugno Z2Data ha organizzato un webinar dedicato alla predisposizione di un pacchetto di risposta efficace all’UFLPA in caso di detenzione da parte della CBP. Il webinar ha visto la partecipazione di due relatrici con una vasta esperienza nella consulenza alle imprese su temi di compliance, detenzioni e altre problematiche correlate alla legge: 

• Lindsay Wardlaw, ex avvocato di diritto commerciale internazionale e attuale consulente presso Amalie Trade Compliance Consulting
• Mary Mikhaeel, senior associate specializzata in lavoro forzato e diritti umani presso Miller & Chevalier. 

Di seguito riassumiamo sette principali misure per la compliance UFLPA illustrate durante l’evento dalle relatrici. 

1. Riconoscere i prodotti a più alto rischio di detenzione UFLPA 

Le aziende intenzionate a rafforzare le strategie di compliance UFLPA devono conoscere i prodotti e i materiali maggiormente esposti a una possibile detenzione da parte della CBP. «La prima cosa che le aziende fanno è sviluppare un processo per individuare i propri prodotti e fornitori ad alto rischio», ha affermato Mikhaeel. Esistono molteplici risorse utili che le imprese possono consultare per avere un quadro chiaro di quali siano le merci ad alto rischio. 

«La prima cosa che le aziende fanno è sviluppare un processo per individuare i propri prodotti e fornitori ad alto rischio.»

Quando l’UFLPA è entrata in vigore nel 2022, il Department of Homeland Security e la Forced Labor Enforcement Task Force (FLETF)—il gruppo interagenzia incaricato di definire strategia e implementazione della norma—hanno preso come riferimento la List of Goods Produced by Child Labor or Forced Labor del Department of Labor. Tale elenco includeva dieci prodotti collegati a iniziative di lavoro forzato nello Xinjiang—tra questi cotone, abbigliamento, prodotti elettronici e polisilicio—e ha influenzato in maniera significativa l’individuazione delle priorità e la strategia di enforcement del DHS.

Oltre all’elenco del Department of Labor, aziende e altri stakeholder interessati possono accedere gratuitamente all’UFLPA Statistics Dashboard della CBP. Questo strumento aggiorna e pubblica i dati sulle spedizioni trattenute ai sensi dell’UFLPA, offrendo analisi per mese e anno, settore industriale e paese di origine (la maggior parte delle detenzioni UFLPA riguarda spedizioni importate da paesi terzi o intermedi, come Malesia e Vietnam). Combinando i dati del Dashboard con il Data Dictionary della CBP, che offre esempi chiari dei principali prodotti trattenuti nei settori rappresentati, un’azienda può farsi un’idea precisa dei prodotti più esposti. 

Infine, le aziende che vogliono adottare un approccio proattivo dovrebbero monitorare il costante flusso di ricerche investigative e report sulle pratiche di lavoro forzato nello XUAR. Istituti accademici e organizzazioni non governative come lo Helena Kennedy Centre della Sheffield Hallam University e Human Rights Watch pubblicano di continuo inchieste dettagliate che evidenziano nuovi collegamenti con il lavoro forzato in Xinjiang e coinvolgono ulteriori imprese nei meccanismi di lavoro forzato in Cina. 

Infine, le aziende che vogliono adottare un approccio proattivo dovrebbero monitorare il costante flusso di ricerche investigative e report sulle pratiche di lavoro forzato nello XUAR.

È fondamentale sottolineare che non si tratta di semplici studi destinati a circolare tra ONG e università; queste indagini sono risorse determinanti per la FLETF nell’ampliare la portata dell’UFLPA e includere nuovi settori e organizzazioni. Per la loro rilevanza nelle strategie del DHS e le iniziative future, tali ricerche possono rappresentare indicatori anticipatori e veri segnali di allarme per le imprese, segnalando in anticipo quali prodotti, settori e società potrebbero finire sotto la lente delle autorità federali. 

Per la loro rilevanza nelle strategie del DHS e le iniziative future, tali ricerche possono rappresentare indicatori anticipatori e veri segnali di allarme per le imprese, segnalando in anticipo quali prodotti, settori e società potrebbero finire sotto la lente delle autorità federali. 

2. Ampliare e rafforzare le clausole nei contratti con i fornitori

L’ampliamento della portata dell’UFLPA e il forte aumento delle detenzioni nel 2024 offrono alle aziende una valida opportunità per aggiornare i contratti con i fornitori. I produttori e importatori statunitensi trarrebbero beneficio dall’inserimento di clausole che consentano la risoluzione del contratto per giusta causa qualora il fornitore venga coinvolto in pratiche di lavoro forzato. Questo tipo di misura preventiva offre alle imprese solide basi giuridiche e un’elevata capacità di azione qualora le loro merci vengano detenute. 

Wardlaw suggerisce di rivedere i contratti per prevedere la possibilità di restituire i beni al fornitore senza costi in caso siano risultati essere prodotti con lavoro forzato o trattenuti dalla CBP ai sensi dell’UFLPA per sospette pratiche di questo tipo. «Bisogna ragionare su come aggiornare il linguaggio contrattuale per garantirsi flessibilità e informare le controparti che si tratta di una nostra esigenza», afferma Wardlaw. Propone inoltre di inserire clausole che proteggano ulteriormente l’importatore, ad esempio definendo la scoperta di collegamenti tra un fornitore e il lavoro forzato come «inadempimento essenziale» che consenta la risoluzione del contratto senza penali o risarcimenti.

Wardlaw suggerisce di rivedere i contratti per prevedere la possibilità di restituire i beni al fornitore senza costi in caso siano risultati essere prodotti con lavoro forzato o trattenuti dalla CBP ai sensi dell’UFLPA per sospette pratiche di questo tipo.

3. Eseguire la mappatura della catena di approvvigionamento 

Non mancano le azioni concrete che le aziende possono intraprendere per porsi in una posizione più solida ai fini della compliance UFLPA. Tuttavia, poche sono tanto efficaci e strategiche quanto l’estensione della visibilità sulla propria catena di approvvigionamento. Le aziende che mappano in modo approfondito fornitori diretti e sub-tier fino alle materie prime sono in grado di stabilire con certezza se esista un’esposizione allo Xinjiang o a una delle 68 aziende cinesi elencate nell’UFLPA Entity List.

Le aziende che mappano in modo approfondito fornitori diretti e sub-tier fino alle materie prime sono in grado di stabilire con certezza se esista un’esposizione allo Xinjiang o a una delle 68 aziende cinesi elencate nell’UFLPA Entity List.

A causa dell’estrema complessità della catena di approvvigionamento globale, che coinvolge molteplici paesi e diversi livelli di fornitori, la mappatura può risultare onerosa e logisticamente complessa. I produttori e importatori statunitensi possono decidere di gestire autonomamente questo impegnativo progetto contattando direttamente i propri fornitori, distribuendo questionari e ricorrendo a un approccio manuale per ottenere visibilità sulla propria filiera. 

Esistono però strategie alternative supportate dalla tecnologia. Le aziende possono valutare l’adozione di una piattaforma di supply chain risk management (SCRM). Questi strumenti software raccolgono e aggregano informazioni da database, registri pubblici e altre fonti, ricostruendo il percorso dei prodotti e dei componenti fino ai siti di produzione e ai paesi di origine a livello globale. Sfruttando una soluzione SCRM, è possibile disporre in tempi rapidi di una mappa dettagliata della propria catena di approvvigionamento e identificare tempestivamente punti di vulnerabilità legati al lavoro forzato, prevenendo il caos e i costi di un’improvvisa detenzione CBP. 

Sfruttando una soluzione SCRM, è possibile disporre in tempi rapidi di una mappa dettagliata della propria catena di approvvigionamento e identificare tempestivamente punti di vulnerabilità legati al lavoro forzato, prevenendo il caos e i costi di un’improvvisa detenzione CBP. 

Al di là del metodo prescelto, a fare davvero la differenza sono la precisione e la granularità della mappatura. «Ciò che conta davvero è comprendere ogni singolo ente coinvolto nella catena di approvvigionamento, dai trader ai magazzini intermedi tra una fase e l’altra», sottolinea Mikhaeel. Questa analisi dettagliata permette all’azienda di «individuare le componenti a rischio più elevato all’interno del prodotto».

4. Eseguire una “Mock Detention”

Le aziende che desiderano valutare la capacità dei propri fornitori e sub-tier di gestire una detenzione UFLPA possono considerare l’esecuzione di una “mock detention” (audit di tracciabilità). In tale simulazione, un importatore invita i propri fornitori a raccogliere tutta la documentazione necessaria qualora una spedizione venisse detenuta dalla CBP. Questi documenti—utilizzati idealmente per costruire un pacchetto di risposta e ottenere il rilascio della merce—comprendono fatture, registri di transazione, distinte base (BOM) e certificati di origine. Un vantaggio della mock detention è di offrire una sorta di mappatura “istantanea” della filiera. Effettuando l’audit, l’importatore ottiene una panoramica completa del ciclo produttivo del proprio prodotto e verifica la presenza di eventuali fasi contaminate da input provenienti dallo Xinjiang o da aziende in UFLPA Entity List. 

Questi documenti—utilizzati idealmente per costruire un pacchetto di risposta e ottenere il rilascio della merce—comprendono fatture, registri di transazione, distinte base (BOM) e certificati di origine.

L’identificazione di input provenienti dal lavoro forzato nel XUAR non è l’unico beneficio di un audit di tracciabilità. Come spiega Mikhaeel, questa pratica consente anche di testare processi e reattività della filiera qualora si renda necessario assemblare un pacchetto UFLPA entro 30 giorni. «Quali miglioramenti sono necessari nella documentazione per essere preparati in caso di detenzione?» domanda. «Inoltre, i fornitori sono effettivamente disposti a comunicare e conoscono le aspettative sin dall’inizio?» La mock detention si rivela quindi un utile parametro per valutare la performance dei fornitori. Analizzare i risultati di questo audit aiuta l’azienda a individuare le aree in cui i fornitori devono implementare pratiche di registrazione e documentazione per mettere l’intera filiera in posizione più solida in termini di compliance UFLPA. 

La mock detention si rivela quindi un utile parametro per valutare la performance dei fornitori.

5. Identificare i paesi terzi sotto l’attenzione della CBP 

Oltre alla rapida crescita delle detenzioni nel 2024, uno degli aspetti più significativi dell’UFLPA Dashboard della CBP è la suddivisione delle detenzioni per paese di origine. Un’analisi rapida mostra che la maggior parte delle spedizioni fermate dalla CBP non proviene direttamente dalla Cina, che infatti non compare tra i primi tre paesi più coinvolti. Malesia, Vietnam e Thailandia precedono la Cina come principali obiettivi della CBP: insieme, questi tre paesi rappresentano quasi il 90% delle detenzioni, calcolate sul valore totale delle spedizioni.

Malesia, Vietnam e Thailandia precedono la Cina come principali obiettivi della CBP: insieme, questi tre paesi rappresentano quasi il 90% delle detenzioni, calcolate sul valore totale delle spedizioni.

Questi dati delineano una realtà cruciale per gli importatori attenti alla compliance UFLPA: la maggior parte dei beni che arrivano negli Stati Uniti, estratti o prodotti con lavoro forzato nello Xinjiang, non proviene direttamente dalla Cina, ma viene rifinita o sottoposta a una fase produttiva aggiuntiva in paesi terzi. 

Nelle catene di approvvigionamento globali, dove la produzione è fortemente frammentata tra siti e paesi diversi—caso tipico per pannelli solari, elettronica di consumo e circuiti integrati—è normale che le merci transitino in diversi luoghi prima di arrivare al produttore OEM. Tuttavia, gli importatori statunitensi devono essere consapevoli che, anche quando il paese di origine ufficiale è la Malesia o il Vietnam, i materiali di partenza possono tranquillamente risalire alla Cina e allo Xinjiang. «I prodotti da paesi terzi sono molto importanti», sottolinea Mikhaeel. Occorre approfondire il percorso specifico del prodotto per comprendere «quali paesi terzi sono oggetto di attenzione da parte della CBP».

6. Garantire fonti alternative di approvvigionamento 

Una delle azioni preventive più importanti per difendersi da una detenzione CBP è una più ampia strategia SCRM, già adottata da tempo rispetto alla sola UFLPA. Il dual sourcing—cioè l’identificazione e la qualifica di fornitori alternativi per un determinato componente, servizio o materia prima da parte dei team acquisti/importatori—fa parte del più vasto concetto di diversificazione della catena di approvvigionamento. È anche una prassi chiave per costruire una filiera resiliente e flessibile, capace di resistere a improvvisi cambiamenti causati da nuove normative, conflitti commerciali e altre interruzioni che possono mettere a rischio i rapporti con i fornitori. Il dual sourcing è centrale nelle attuali tendenze della supply chain, come nearshoring, onshoring, de-risking e China Plus One. In senso più ampio, è ormai parte integrante degli approcci strategici di molti responsabili approvvigionamenti. 

È anche una prassi chiave per costruire una filiera resiliente e flessibile, capace di resistere a improvvisi cambiamenti causati da nuove normative, conflitti commerciali e altre interruzioni che possono mettere a rischio i rapporti con i fornitori.

Nell’ottica della compliance UFLPA, la disponibilità di fonti alternative consente di minimizzare l’impatto di una detenzione CBP. Se una spedizione viene bloccata per sospetti collegamenti con lavoro forzato nello XUAR, le imprese che hanno implementato il dual sourcing possono semplicemente riesportare le merci e rifornirsi dal fornitore alternativo. Come illustrato in un nostro precedente articolo sulla compliance UFLPA, questa adattabilità è preferibile rispetto allo scenario in cui un’azienda, dipendente da una sola fonte, sia costretta ad affrontare risposte costose e incerte a una detenzione. 

Se una spedizione viene bloccata per sospetti collegamenti con lavoro forzato nello XUAR, le imprese che hanno implementato il dual sourcing possono semplicemente riesportare le merci e rifornirsi dal fornitore alternativo.

Il ricorso a fonti alternative risulta fondamentale anche qualora i fornitori si dimostrino poco collaborativi nell’ambito di audit, mock detention e altre strategie di compliance UFLPA. In questi casi—se la richiesta di maggiore trasparenza o di rafforzare i piani di gestione crisi viene trascurata—Wardlaw consiglia di cercare «una fonte alternativa di approvvigionamento che sia “pulita”».

7. Sfruttare il ruolo delle associazioni di settore per responsabilizzare i fornitori 

I grandi settori industriali a livello globale dispongono spesso di associazioni potenti e strutturate, che rappresentano interessi professionali e fungono da punto di riferimento a Washington nelle discussioni di policy; contribuiscono a stabilire standard e benchmark e promuovono la collaborazione tra aziende incentivando innovazione, competitività e sviluppo del settore. Nel comparto elettronico, ad esempio, l’Electronic Component Industry Association (ECIA) rappresenta i produttori di componenti elettronici, mentre la Semiconductor Industry Association (SIA) rappresenta i produttori di semiconduttori.

Sebbene le associazioni di categoria possano non apparire come strumenti immediati per favorire l’adesione all’UFLPA, in realtà svolgono un ruolo critico nel potenziare la compliance commerciale. Molte di queste organizzazioni rappresentano decine di aziende con quote di mercato che toccano decine di miliardi di dollari, riuscendo quindi ad esercitare un’influenza significativa su fornitori e stakeholder della supply chain da cui queste imprese dipendono. 

Sebbene le associazioni di categoria possano non apparire come strumenti immediati per favorire l’adesione all’UFLPA, in realtà svolgono un ruolo critico nel potenziare la compliance commerciale.

Le aziende intenzionate a rafforzare la collaborazione e la trasparenza dei fornitori e dei sub-tier all’interno di iniziative UFLPA che coinvolgano la filiera possono affidarsi alle associazioni di settore per esercitare la necessaria pressione. «Si possono sostenere le associazioni che, tramite la loro massa critica, chiedono maggiore trasparenza e accountability ai fornitori», afferma Wardlaw. Rafforzate dalla solidarietà tra le aziende rappresentate e dalla forza economica collettiva, queste organizzazioni possono far comprendere meglio l’urgenza di partecipare alle iniziative di compliance rispetto a semplici questionari o telefonate. «Una strada per ottenere cambiamenti concreti nel tempo sul lavoro forzato è lavorare insieme per pretendere comportamenti migliori dai fornitori», aggiunge. 

Le aziende intenzionate a rafforzare la collaborazione e la trasparenza dei fornitori e dei sub-tier all’interno di iniziative UFLPA che coinvolgano la filiera possono affidarsi alle associazioni di settore per esercitare la necessaria pressione.

Approfondire con il webinar UFLPA di Z2Data 

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Per vedere l’intero webinar con Mikhaeel, Wardlaw e Oliver DeThier (Senior Customer Success Manager di Z2Data), visiti la nostra pagina dedicata ai webinar. La presentazione affronta:

• I principali fattori scatenanti la detenzione di una spedizione da parte della CBP
• Le più recenti tendenze di enforcement nel settore elettronico
• Le best practice per la predisposizione di un pacchetto di due diligence completo