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Nos acercamos rápidamente al segundo aniversario de la entrada en vigor de la Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA), que entró en vigor el 21 de junio de 2022. Esta ley fue promulgada con el doble objetivo de responsabilizar a las empresas chinas por prácticas generalizadas y sistémicas de trabajo forzado en la Región Autónoma Uigur de Xinjiang (XUAR) en China, y de disuadir a los fabricantes e importadores estadounidenses de hacer negocios con estas empresas. Al 1 de mayo de 2024, la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza (CBP, por sus siglas en inglés)—la agencia responsable de hacer cumplir la ley—ha retenido más de 8,000 envíos bajo la UFLPA, con un valor total que supera los 3,300 millones de dólares.
El 5 de junio, Z2Data organizó un seminario web dedicado a la elaboración de un paquete de respuesta eficaz a la UFLPA en caso de una detención por parte de CBP. El seminario contó con la participación de dos expertas con amplia experiencia asesorando a empresas en la gestión de cumplimiento normativo, detenciones y otras cuestiones relacionadas con esta ley:
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- Lindsay Wardlaw, ex abogada de comercio internacional y actual consultora en Amalie Trade Compliance Consulting
- Mary Mikhaeel, asociada senior especializada en trabajo forzado y derechos humanos en Miller & Chevalier.
A continuación, resumimos siete medidas clave de cumplimiento UFLPA presentadas por las ponentes durante el evento.
1. Reconocer los productos con mayor riesgo de detención bajo la UFLPA
Las empresas que buscan robustecer sus iniciativas de cumplimiento UFLPA deben identificar los productos y materiales más susceptibles de ser retenidos por CBP conforme a la ley. “Lo primero que veo que las empresas implementan es el desarrollo de un proceso para identificar sus productos y proveedores de alto riesgo”, indicó Mikhaeel. Existen numerosos recursos útiles que las organizaciones pueden consultar para tener una visión clara de cuáles son estos bienes de riesgo.
“Lo primero que veo que las empresas implementan es el desarrollo de un proceso para identificar sus productos y proveedores de alto riesgo.”
Cuando la UFLPA entró en vigor en 2022, el Departamento de Seguridad Nacional (DHS) y el Forced Labor Enforcement Task Force (FLETF)—grupo interinstitucional responsable de definir la estrategia e implementación de la ley—se basaron en la Lista de bienes producidos con trabajo infantil o forzado del Departamento de Trabajo. Esta lista incluía diez productos vinculados a iniciativas de trabajo forzado en Xinjiang—entre ellos algodón, prendas de vestir, productos electrónicos y polisilicio—y sirvió de base para la priorización y estrategia de cumplimiento ampliada del DHS.
Adicional al listado del Departamento de Trabajo, las empresas y demás partes interesadas pueden acceder libremente al Panel de Estadísticas UFLPA de la CBP. Esta herramienta integral muestra cifras actualizadas sobre los envíos detenidos, con desgloses por mes y año, sector industrial específico y país de origen (la mayoría de las detenciones bajo UFLPA corresponden en realidad a mercancías importadas desde países terceros o intermediarios como Malasia y Vietnam). Complementar el panel UFLPA con el Diccionario de Datos de la CBP—que ofrece ejemplos claros de productos retenidos en los sectores destacados—puede ayudar a las empresas a identificar con mayor precisión los productos con mayor exposición.
Por último, las organizaciones que deseen adoptar un enfoque proactivo respecto a la ley deben estar atentas al flujo constante de investigaciones y reportes sobre el trabajo forzado en la XUAR. Instituciones académicas y organizaciones no gubernamentales como el Helena Kennedy Centre de la Universidad de Sheffield Hallam y Human Rights Watch siguen publicando informes detallados sobre nuevos nexos con el trabajo forzado en Xinjiang, señalando a más empresas implicadas en estos esquemas en China.
Por último, las organizaciones que deseen adoptar un enfoque proactivo respecto a la ley deben estar atentas al flujo constante de investigaciones y reportes sobre el trabajo forzado en la XUAR.
Es importante destacar que no se trata únicamente de investigación inactiva almacenada en oficinas de ONG o academia. Por el contrario, estos informes han sido recursos fundamentales para el FLETF a medida que el grupo ajusta la implementación de la UFLPA y amplía el alcance para incluir más sectores e instituciones cómplices. Por su importancia para la estrategia del DHS y el futuro de la UFLPA, estas investigaciones pueden actuar como precursores significativos e incluso señales de alerta temprana para las empresas, anticipando qué productos, industrias o empresas pueden ser objeto de escrutinio por parte de las agencias federales a continuación.
Por su importancia para la estrategia del DHS y el futuro de la UFLPA, estas investigaciones pueden actuar como precursores significativos e incluso señales de alerta temprana para las empresas, anticipando qué productos, industrias o empresas pueden ser objeto de escrutinio por parte de las agencias federales a continuación.
2. Ampliar y fortalecer las cláusulas contractuales con proveedores
La expansión del alcance de la UFLPA y el notorio incremento en la frecuencia de detenciones en 2024 ofrecen a las empresas una excelente oportunidad para actualizar sus contratos con proveedores. Los fabricantes e importadores estadounidenses pueden beneficiarse incorporando cláusulas que permitan la terminación por causa cuando se exponga que un proveedor utiliza mano de obra forzada. Esta medida preventiva otorga a las empresas una base jurídica y mayor poder de negociación en caso de detenciones de mercancías.
Wardlaw recomienda revisar los contratos para incluir la posibilidad de devolver los productos al proveedor, sin costos, si se determina que han sido fabricados con mano de obra forzada o si son detenidos bajo sospecha de involucramiento en estas prácticas. “Queremos pensar en cómo actualizar el lenguaje contractual para darnos flexibilidad en estos casos, y para notificar a nuestros contrapartes que este es un tema relevante para nosotros”, señaló. Wardlaw añadió que se pueden incluir disposiciones adicionales para proteger aún más al importador. Un ejemplo es establecer que la detección de vínculos del proveedor con mano de obra forzada se considere un “incumplimiento material del contrato”, permitiendo la terminación sin penalización ni daños.
Wardlaw recomienda revisar los contratos para incluir la posibilidad de devolver los productos al proveedor, sin costos, si se determina que han sido fabricados con mano de obra forzada o si son detenidos bajo sospecha de involucramiento en estas prácticas.
3. Realizar un mapeo de la cadena de suministro
Existen numerosas acciones concretas que las empresas pueden implementar para fortalecer su posición frente al cumplimiento UFLPA. Sin embargo, pocas son tan poderosas y ventajosas como aumentar la visibilidad de su cadena de suministro. Las organizaciones que mapean exhaustivamente sus proveedores directos y subniveles hasta la materia prima pueden determinar si tienen alguna vinculación con Xinjiang o alguna de las 68 empresas de la República Popular China incluidas en la UFLPA Entity List.
Las organizaciones que mapean exhaustivamente sus proveedores directos y subniveles hasta la materia prima pueden determinar si tienen alguna vinculación con Xinjiang o alguna de las 68 empresas de la República Popular China incluidas en la UFLPA Entity List.
Debido a la complejidad inherente de las cadenas de suministro globalizadas, que abarcan múltiples países y diversos niveles de proveedores, el mapeo puede ser una tarea ardua y logísticamente desafiante. Los fabricantes e importadores estadounidenses pueden intentar abordar este proyecto de forma autónoma contactando a proveedores directos, enviando cuestionarios y adoptando una estrategia manual para dar visibilidad a esta red extensa.
No obstante, existen alternativas apoyadas por tecnología avanzada. Las empresas pueden considerar el uso de una plataforma de gestión de riesgo en la cadena de suministro (SCRM). Estas soluciones de software recopilan y consolidan información de bases de datos, registros públicos y otras fuentes para crear un panorama completo, rastreando productos y componentes hasta los sitios de fabricación y países de origen en todo el mundo. Al utilizar una solución SCRM, las empresas pueden obtener un mapa mucho más completo de su cadena de suministro en un plazo significativamente menor, lo que les permite identificar y abordar vulnerabilidades relacionadas con trabajo forzado, y evitar el costoso caos de una detención inesperada por parte del CBP.
Al utilizar una solución SCRM, las empresas pueden obtener un mapa mucho más completo de su cadena de suministro en un plazo significativamente menor, lo que les permite identificar y abordar vulnerabilidades relacionadas con trabajo forzado, y evitar el costoso caos de una detención inesperada por parte del CBP.
Cualquiera que sea el método elegido, lo más relevante es la precisión del esfuerzo de mapeo. “Es fundamental comprender cada entidad en la cadena de suministro, incluidos los intermediarios y los puntos de almacenamiento entre pasos de fabricación y logística”, destacó Mikhaeel. Este mapeo minucioso y detallado brinda a las empresas “una visión más clara de dónde se ubican los componentes de mayor riesgo dentro del producto”.
4. Realizar una “detención simulada”
Las empresas interesadas en evaluar la capacidad de reacción de sus proveedores directos y subniveles ante una detención UFLPA pueden considerar la realización de una “detención simulada” (también denominada auditoría de trazabilidad). En esta prueba, el importador solicita a sus proveedores toda la documentación que sería requerida en caso de que se retuviera un envío específico por CBP. Dichos documentos—incluyendo facturas, registros de transacciones, listas de materiales (BOM) y certificados de origen—se utilizarían hipotéticamente para armar el paquete de respuesta y obtener la liberación del envío. Un beneficio de la detención simulada es que funciona como un mapeo instantáneo de la cadena de suministro. Al realizar la auditoría, el importador visualiza todo el proceso de fabricación de su producto e identifica en qué etapa podría existir participación de Xinjiang o alguna empresa de la UFLPA Entity List.
Dichos documentos—incluyendo facturas, registros de transacciones, listas de materiales (BOM) y certificados de origen—se utilizarían hipotéticamente para armar el paquete de respuesta y obtener la liberación del envío.
No obstante, evaluar la exposición a insumos asociados al trabajo forzado en la XUAR no es la única ventaja de una auditoría de trazabilidad. Como explicó Mikhaeel, este ejercicio permite también poner a prueba la eficacia de los procesos existentes en la cadena de suministro para armar un paquete de respuesta UFLPA dentro de los 30 días que establece la ley. “¿Qué mejoras se requieren en la documentación para estar listos ante una posible detención?” preguntó. “Además, ¿realmente los proveedores están dispuestos a comunicarse con usted, y comprenden las expectativas desde el inicio?” Una detención simulada permite establecer una línea base sobre el desempeño de los proveedores. Analizar los resultados de la auditoría ayuda a identificar qué prácticas y documentación específica deben implementar sus proveedores para posicionar a todos los actores de la cadena de suministro de manera más sólida ante el cumplimiento UFLPA.
Una detención simulada permite establecer una línea base sobre el desempeño de los proveedores.
5. Identificar países terceros vigilados por CBP
Más allá del vertiginoso aumento de detenciones en 2024, uno de los aspectos más llamativos del panel UFLPA de la CBP es el desglose por país de origen de las mercancías retenidas. Un vistazo rápido revela que la mayoría de los envíos detenidos no provienen directamente de China. De hecho, el país ni siquiera figura entre los tres principales orígenes de detenciones. Malasia, Vietnam y Tailandia encabezan la lista como objetivos de la CBP—estas tres naciones representan casi el 90% de las detenciones de la agencia (según el valor total de los envíos).
De hecho, el país ni siquiera figura entre los tres principales orígenes de detenciones. Malasia, Vietnam y Tailandia encabezan la lista como objetivos de la CBP—estas tres naciones representan casi el 90% de las detenciones de la agencia (según el valor total de los envíos).
Estas cifras comunican una realidad crucial para los importadores que buscan mejorar su cumplimiento UFLPA. La mayoría de los productos que llegan a EE. UU., extraídos, fabricados o procesados con mano de obra forzada en Xinjiang, no vienen directamente de China. Más bien, se terminan o pasan a una etapa posterior de fabricación en un país tercero.
En una cadena de suministro global donde predomina la división del trabajo, productos complejos como paneles solares, electrónicos de consumo y circuitos integrados suelen pasar por múltiples sitios de manufactura antes de llegar al fabricante de equipo original (OEM). Es esencial que los importadores estadounidenses sean conscientes de que el país de origen puede indicar Malasia o Vietnam, pero aún existe una alta probabilidad de que las etapas iniciales de fabricación o los insumos se tracen hasta China y Xinjiang. “Los productos de países terceros son realmente importantes”, recalcó Mikhaeel. Investigue sobre su producto específico, aconsejó, y “así puede comprender qué países terceros está enfocando la CBP”.
6. Garantizar fuentes alternativas de aprovisionamiento
Un paso preventivo de suma importancia para protegerse frente a una detención por parte del CBP consiste en consolidar una estrategia SCRM integral, algo que precede incluso a la UFLPA. El aprovisionamiento dual—donde los importadores y sus equipos de compras identifican y garantizan proveedores alternativos para un componente, servicio o materia prima—es parte clave de la diversificación de la cadena de suministro. Además, es una práctica central para fomentar cadenas de suministro resilientes y flexibles, capaces de soportar cambios regulatorios, conflictos comerciales y otras disrupciones que comprometan relaciones con proveedores. El aprovisionamiento dual figura como una de las principales tendencias actuales, impulsadas por el resurgimiento de guerras comerciales y una creciente cautela frente a la globalización, incluyendo estrategias como nearshoring, onshoring, de-risking y China Plus One. De manera más amplia, se está consolidando como parte integral en el manual estratégico de muchas áreas de compras.
Además, es una práctica central para fomentar cadenas de suministro resilientes y flexibles, capaces de soportar cambios regulatorios, conflictos comerciales y otras disrupciones que comprometan relaciones con proveedores.
En relación con el cumplimiento UFLPA, asegurar fuentes alternativas puede resultar crítico para minimizar el impacto de una eventual detención por CBP. Si un envío es retenido bajo sospecha de estar vinculado al trabajo forzado en la XUAR, las empresas con aprovisionamiento dual pueden simplemente reexportar esos productos y recurrir a su proveedor alternativo. Como detallamos en una publicación anterior sobre estrategias UFLPA, esta adaptabilidad resulta mucho más eficiente que el escenario alternativo, donde la dependencia de una sola fuente obliga a los importadores a enfrentar costosos y complejos procesos de respuesta.
Si un envío es retenido bajo sospecha de estar vinculado al trabajo forzado en la XUAR, las empresas con aprovisionamiento dual pueden simplemente reexportar esos productos y recurrir a su proveedor alternativo.
Contar con fuentes alternativas es particularmente relevante cuando las organizaciones deben negociar con proveedores poco cooperativos que no participan en auditorías, detenciones simuladas u otras estrategias de cumplimiento UFLPA. En tales casos—cuando se ignoran los llamados a mayor transparencia y a fortalecer los planes de manejo de crisis—Wardlaw sugiere recurrir a “una fuente alternativa de suministro que sea confiable”.
7. Aprovechar asociaciones industriales para aumentar la responsabilidad del proveedor
Los grandes sectores industriales con significativa presencia global suelen contar con asociaciones profesionales sólidas que actúan como defensores de sus intereses. Estas entidades pueden servir como brazo de influencia en cuestiones regulatorias en Washington, establecer normas y referencias para la industria, y promover la colaboración y la competitividad en el sector. Ejemplos en el sector electrónico incluyen la Electronic Component Industry Association (ECIA) para fabricantes de componentes electrónicos y la Semiconductor Industry Association (SIA) para empresas de semiconductores.
Aunque pueda parecer que los grupos industriales no son recursos evidentes a la hora de promover el cumplimiento UFLPA, en realidad pueden desempeñar un papel fundamental en el fortalecimiento de prácticas responsables. Muchas de estas asociaciones representan a decenas de empresas con cuotas de mercado de decenas de miles de millones de dólares y, en consecuencia, pueden ejercer una influencia considerable sobre proveedores y otros actores que dependen de esos clientes.
Aunque pueda parecer que los grupos industriales no son recursos evidentes a la hora de promover el cumplimiento UFLPA, en realidad pueden desempeñar un papel fundamental en el fortalecimiento de prácticas responsables.
Las empresas que buscan obtener mayor colaboración y transparencia por parte de sus proveedores y subniveles en iniciativas de cumplimiento UFLPA deben considerar recurrir a asociaciones industriales que puedan ejercer la presión necesaria. “Puede apoyar a los grupos industriales que, gracias a su tamaño, pueden exigir mayor transparencia y responsabilidad a sus proveedores”, indicó Wardlaw. Respaldadas por la fuerza colectiva de las empresas a las que representan, estas agrupaciones pueden transmitir con mayor fuerza la urgencia de participar en medidas de cumplimiento, provocando un efecto que difícilmente lograría una sola encuesta o llamada ocasional. “Una manera efectiva de avanzar en la erradicación del trabajo forzado es trabajar juntos para exigir mejores prácticas a los proveedores”, afirmó.
Las empresas que buscan obtener mayor colaboración y transparencia por parte de sus proveedores y subniveles en iniciativas de cumplimiento UFLPA deben considerar recurrir a asociaciones industriales que puedan ejercer la presión necesaria.
Profundice con el seminario web sobre UFLPA de Z2Data
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Si desea ver más del seminario original con la participación de Mikhaeel, Wardlaw y Oliver DeThier, Senior Customer Success Manager de Z2Data, visite nuestra página de recursos de seminarios web. La presentación aborda:
- Principales detonantes para la detención de envíos por parte de CBP
- Tendencias recientes en la aplicación normativa en la industria electrónica
- Mejores prácticas para preparar un paquete integral de debida diligencia
