:quality(85))
Trong thập kỷ vừa qua, nhiều chính quyền tổng thống Hoa Kỳ của cả hai đảng chính trị đã liên tục gia tăng số lượng quốc gia, tổ chức và cá nhân bị nhắm mục tiêu bởi các lệnh trừng phạt của Mỹ. Hiện nay, vào bất kỳ thời điểm nào, có khoảng 15.000 doanh nghiệp và cá nhân nằm trong một trong nhiều danh sách trừng phạt của Hoa Kỳ. Các danh sách này được duy trì bởi nhiều cơ quan và cục khác nhau của Hoa Kỳ, bao gồm Bộ An ninh Nội địa (DHS), Bộ Ngoại giao, Cục Công nghiệp và An ninh (BIS), và Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC).
Hiện nay, vào bất kỳ thời điểm nào, có khoảng 15.000 doanh nghiệp và cá nhân nằm trong một trong các danh sách trừng phạt của Hoa Kỳ.
Doanh nghiệp sử dụng nhà cung cấp quốc tế và vận hành trong chuỗi cung ứng toàn cầu nên làm quen với hệ thống danh sách trừng phạt của Hoa Kỳ (cũng như một số danh sách trừng phạt quốc tế quan trọng khác). Do các danh sách này liên tục thay đổi và thường xuyên có thể bị chỉnh sửa hoặc mở rộng đột ngột dựa trên các diễn biến mới cùng thông tin quan trọng khác, doanh nghiệp nên thường xuyên theo dõi các danh sách này và mọi đối tượng mới bị thêm vào. Vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ bằng cách kinh doanh với cá nhân, tổ chức, hay quốc gia nằm trong các danh sách này có thể dẫn đến các hình phạt nghiêm khắc và nhanh chóng. Bao gồm các khoản tiền phạt lên đến hàng trăm nghìn đô la và—với những trường hợp cố ý dẫn đến truy tố hình sự—án tù nghiêm khắc.
Danh sách trừng phạt của Hoa Kỳ
Hoa Kỳ áp dụng lệnh trừng phạt đối với hàng nghìn đối tượng trên toàn thế giới. Theo dõi 11 danh sách này—mà tổng cộng chiếm tỉ trọng đáng kể trong toàn bộ các lệnh trừng phạt quốc gia—giúp các doanh nghiệp Hoa Kỳ chủ động đánh giá, thấu hiểu và giảm thiểu rủi ro liên quan đến các tổ chức bị trừng phạt.
BIS Unverified List
Cục Công nghiệp và An ninh Hoa Kỳ (BIS) quản lý ba danh sách trừng phạt chính: Unverified List (UVL), Entity List và Denied Persons List (DPL). BIS Unverified List gồm các bên không hợp tác với BIS trong quá trình kiểm tra xác minh, hoặc BIS không thể xác minh được liên quan đến Quy định Quản lý Xuất khẩu (EAR). (EAR quản lý và hạn chế xuất khẩu công nghệ, phần mềm và các mặt hàng khác vì mục đích an ninh quốc gia và chính sách đối ngoại.)
Theo Bộ luật Quy định Liên bang Hoa Kỳ, cá nhân và tổ chức có thể bị thêm vào BIS Unverified List nếu BIS “không thể xác minh bona fides (tức là tính hợp pháp và độ tin cậy liên quan đến mục đích sử dụng cuối cùng và người dùng cuối cùng của các mặt hàng thuộc EAR) của các đối tượng này.” Việc không thể xác minh này có thể xảy ra do quá trình kiểm tra trước cấp phép, xác minh sau vận chuyển hoặc thủ tục kiểm tra khác bởi Bộ Thương mại hoặc BIS không hoàn thành theo yêu cầu. Dù BIS Unverified List không nhằm mục đích trừng phạt đối tượng bị liệt kê, các cá nhân và tổ chức trong UVL đều không đủ điều kiện nhận bất kỳ mặt hàng nào thuộc EAR.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Các nhà sản xuất thiết bị gốc (OEM) Hoa Kỳ và doanh nghiệp hoạt động trong chuỗi cung ứng điện tử cần đặc biệt chú ý đến BIS UVL, vì các đơn vị nằm trong danh sách bị cấm nhận xuất khẩu công nghệ nhạy cảm từ Hoa Kỳ.
BIS Entity List
Danh sách trừng phạt lớn thứ hai do Bộ Thương mại Hoa Kỳ quản lý, Entity List gồm cá nhân, doanh nghiệp, tổ chức và các “pháp nhân” mà doanh nghiệp Hoa Kỳ phải đáp ứng các yêu cầu cấp phép đặc biệt khi gửi các mặt hàng thuộc EAR. Các yêu cầu này có thể khác nhau giữa các đối tượng, và Entity List đăng trên Bộ luật Quy định Liên bang sẽ nêu rõ nghĩa vụ cụ thể. BIS chịu trách nhiệm xem xét các hồ sơ cấp phép này và đánh giá theo “tất cả chính sách cấp phép áp dụng”.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Danh sách liên tục mở rộng gồm nhiều đối tượng mà Bộ Thương mại xác định là có thể gây rủi ro tới an ninh quốc gia Hoa Kỳ, Entity List đã tăng gần mười lần trong thập kỷ 2011-2021. Hiện nay, danh sách này hạn chế hơn 1.000 tổ chức nhận xuất khẩu từ Hoa Kỳ.
Denied Persons List
Denied Persons List là danh sách có mức độ hạn chế cao nhất trong ba danh sách liên quan nhau do BIS quản lý. Cá nhân và tổ chức trong DPL đã bị BIS hủy bỏ quyền xuất khẩu và tái xuất khẩu một cách rõ ràng. Mọi nỗ lực xuất hoặc tái xuất hàng tới các đối tượng trong danh sách này đều bị coi là vi phạm pháp luật liên bang và có thể dẫn đến phạt tiền lớn cũng như bị phạt tù.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Một danh sách bao gồm hàng trăm tổ chức từ các nhà sản xuất lớn tại Iran tới các quốc tịch Thổ Nhĩ Kỳ, DPL là danh sách quan trọng cần theo dõi do hệ quả pháp lý. Vi phạm Quy định Quản lý Xuất khẩu (EAR) bằng cách xuất khẩu hàng hóa cho tổ chức nằm trong DPL có thể bị phạt tối đa 1 triệu đô la và mức án tù cao nhất là 20 năm.
NDAA 889
Đạo luật Ủy quyền Quốc phòng (NDAA) năm 2019 có một điều khoản mang tên “Cấm ký hợp đồng với các tổ chức sử dụng một số thiết bị, dịch vụ viễn thông và giám sát video nhất định”, nay được gọi đơn giản là Section 889. NDA Section 889 cấm các cơ quan hành pháp và nhà thầu của họ ký mới, gia hạn hoặc tiếp tục hợp đồng với tổ chức bên ngoài sử dụng “thiết bị hoặc dịch vụ viễn thông thuộc diện kiểm soát làm thành phần cơ bản hoặc thiết yếu trong bất kỳ hệ thống nào, hoặc là công nghệ trọng yếu của hệ thống đó”. Quy định này có hiệu lực từ tháng 8/2020.
Dù cụm từ “thiết bị hoặc dịch vụ viễn thông thuộc diện kiểm soát” nghe có vẻ mơ hồ, nó thực tế nhằm vào nhóm công ty rất cụ thể. NDAA Section 889 giới hạn chính phủ liên bang không được mua một số thiết bị viễn thông từ Huawei Technologies, ZTE Corporation, cùng mọi công ty con và công ty liên kết. Ngoài ra, luật cấm các cơ quan mua sản phẩm giám sát video và thiết bị viễn thông cụ thể từ Hytera Communications Corporation, Hangzhou Hikvision Digital Technology Company, hoặc Dahua Technology Company (cũng như bất kỳ công ty con hoặc liên kết nào).
Mục đích của NDAA 889 là bảo vệ chính phủ liên bang Hoa Kỳ, các cơ quan hành pháp và ngành công nghiệp Mỹ khỏi hành vi đánh cắp dữ liệu nhạy cảm, gián điệp mạng cũng như đánh cắp bí mật công nghệ và công nghiệp từ nước ngoài. Như bản quy tắc cuối cùng giải thích, vì Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa sở hữu năng lực tấn công mạng tinh vi đang được dùng chống lại Hoa Kỳ, một “chiến lược chủ động trên không gian mạng là cần thiết để ngăn chặn hoặc làm suy yếu các mối đe dọa này trước khi tiếp cận hệ thống mạng quốc gia, bao gồm các hệ thống của chính phủ liên bang và nhà thầu”.
Như bản quy tắc cuối cùng giải thích, vì Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa sở hữu năng lực tấn công mạng tinh vi đang được dùng chống lại Hoa Kỳ, một “chiến lược chủ động trên không gian mạng là cần thiết để ngăn chặn hoặc làm suy yếu các mối đe dọa này trước khi tiếp cận hệ thống mạng quốc gia, bao gồm các hệ thống của chính phủ liên bang và nhà thầu”.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Lý do các nhà sản xuất Hoa Kỳ và doanh nghiệp khác của Mỹ cần hiểu rõ NDAA Section 889 và nghiêm túc tuân thủ là đơn giản: đạo luật này áp dụng không chỉ cho các cơ quan hành pháp mà còn cho cả nhà thầu liên bang. Mọi tổ chức thực hiện hợp đồng liên bang đều phải tránh giao dịch với năm công ty nêu trên cùng các công ty con của họ.
NDAA Section 1260H
Tương tự Section 889, danh sách trừng phạt này lần đầu xuất hiện trong Đạo luật NDAA cho năm 2021. Section 1260H quy định Bộ Quốc phòng Hoa Kỳ (DoD) phải công bố hàng năm danh sách “công ty quân sự Trung Quốc” (CMC) đóng góp vào chiến lược hợp nhất quân-dân của Đảng Cộng sản Trung Quốc (CCP) và đang hoạt động “trực tiếp hoặc gián tiếp tại Hoa Kỳ”.
Chiến lược hợp nhất quân-dân của CCP là sáng kiến quốc gia mang tính tổng thể và tham vọng nhằm đẩy nhanh phát triển năng lực quân sự Trung Quốc thông qua việc cấp cho chính phủ và quân đội quyền truy cập chưa từng có vào lĩnh vực khoa học và công nghệ. Học thuyết này không chỉ áp dụng ở Trung Quốc nội địa mà còn mở rộng toàn cầu. Như Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ trình bày trong một tài liệu phác thảo học thuyết, CCP đang triển khai chiến lược này không chỉ qua nghiên cứu phát triển tự thân mà còn bằng cách tiếp thu, chuyển hướng công nghệ tiên tiến toàn cầu—bao gồm cả thông qua hành vi trộm cắp—nhằm đạt mục tiêu thống trị quân sự.
NDAA Section 1260H được thiết lập nhằm nhận diện các CMC và ngăn chặn các thủ đoạn đa tầng của dự án này. Hiện tại, chưa có biện pháp pháp lý nào áp dụng cho đối tượng trong danh sách Section 1260H, nhưng NDAA 2024 đã có điều khoản hạn chế Bộ Quốc phòng ký hợp đồng với bất kỳ thực thể nào trong danh sách này trong tương lai.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Tác động của NDAA Section 1260H lên doanh nghiệp ký hợp đồng với chính phủ liên bang là cụ thể và tinh tế. Như đã trình bày, hiện chưa có hạn chế pháp lý nào đối với việc mua hàng từ các doanh nghiệp CMC. Tuy nhiên, bắt đầu từ tháng 6/2026, Bộ Quốc phòng sẽ bị cấm ký mới, gia hạn, hoặc tiếp tục hợp đồng với bất kỳ công ty nào trong danh sách CMC—và lệnh cấm này gần như chắc chắn sẽ mở rộng tới các nhà thầu Bộ Quốc phòng.
NDAA Section 5949
Là một phần của Đạo luật NDAA năm tài khóa 2023, Section 5949 cấm các cơ quan liên bang cũng như nhà thầu của họ mua các sản phẩm hoặc dịch vụ có chứa hay sử dụng “sản phẩm hoặc dịch vụ bán dẫn thuộc diện kiểm soát”. Quy định NDAA này tiếp tục nhắm tới các nhà sản xuất bán dẫn Trung Quốc. “Sản phẩm hoặc dịch vụ bán dẫn thuộc diện kiểm soát” theo Section 5949 bao gồm các linh kiện do Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC); ChangXin Memory Technologies (CXMT); Yangtze Memory Technologies Corp (YMTC); hoặc bất kỳ công ty con hoặc liên kết nào của các công ty này thiết kế, sản xuất, hoặc cung cấp.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Đơn giản, doanh nghiệp Hoa Kỳ nhận hợp đồng của các cơ quan chính phủ không thể mua bán dẫn từ SMIC, CXMT hoặc YMTC.
BIS Military End User (MEU) List
Lần đầu công bố tháng 12/2020, BIS MEU List nhắm vào các bên nước ngoài bị chính phủ Hoa Kỳ xác định là “người dùng cuối quân sự” và có nguy cơ đáng kể chuyển hướng hàng hóa cho mục đích quân sự ở Trung Quốc, Nga hoặc Venezuela. Việc xuất khẩu, tái xuất hoặc chuyển giao bất kỳ mặt hàng nào thuộc EAR tới thực thể trong MEU List đều cần giấy phép đặc biệt.
Danh sách MEU hiện hành có thể được xem trên Bộ luật Quy định Liên bang Hoa Kỳ.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Là một biện pháp kiểm soát xuất khẩu tương tự Denied Persons List, MEU List cũng cần chú ý do mức phạt nặng khi vi phạm (tương tự DPL, lên đến 1 triệu đô la và mức án tù cao nhất là 20 năm).
UFLPA Entity List
Đạo luật Ngăn chặn Lao động Cưỡng bức Người Duy Ngô Nhĩ (UFLPA) được ban hành tháng 12/2021 và có hiệu lực từ tháng 6/2022. Mục tiêu của đạo luật là ngăn chặn nhà nhập khẩu Hoa Kỳ hợp tác với các cá nhân, doanh nghiệp hoặc tổ chức có liên quan tới hoạt động lao động cưỡng bức có hệ thống tại Khu tự trị Tân Cương Duy Ngô Nhĩ (XUAR) của Trung Quốc.
Để thực thi UFLPA và đảm bảo Bộ An ninh Nội địa—cơ quan chịu trách nhiệm chiến lược và thực hiện luật—hiệu quả trong việc ngăn chặn hàng hóa khai thác, sản xuất hoặc chế tạo bằng lao động cưỡng bức vào cảng Hoa Kỳ, DHS duy trì UFLPA Entity List liệt kê các tổ chức có liên hệ xác thực với lao động cưỡng bức tại XUAR. Qua nhiều đợt bổ sung nửa đầu năm 2024, UFLPA Entity List hiện bao phủ gần 70 doanh nghiệp ở nhiều lĩnh vực khác nhau. Danh sách chính thức được công bố và cập nhật thường xuyên trên trang DHS.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Với sự quan tâm lớn gần đây của doanh nghiệp, giới chính trị và truyền thông Hoa Kỳ tới UFLPA và danh sách Entity List kèm theo, ý nghĩa và tầm quan trọng của đạo luật là điều hiển nhiên. Vi phạm UFLPA—bằng cách kinh doanh với nhà cung cấp liên quan XUAR hoặc doanh nghiệp trong Entity List—có thể dẫn đến việc hàng hóa bị tạm giữ, scandal gây tổn hại lâu dài cho uy tín doanh nghiệp.
AECA Debarred List
Các cá nhân, tổ chức hoặc đơn vị khác bị phán quyết là vi phạm hoặc âm mưu vi phạm Đạo luật Kiểm soát Xuất khẩu Vũ khí (AECA) chịu “tước quyền theo luật”, bị đưa vào AECA Debarred List. Đối tượng trong AECA Debarred List bị nghiêm cấm tuyệt đối không được tham gia—trực tiếp hoặc gián tiếp—bất kỳ hoạt động nào thuộc Điều khoản Quốc tế về Kiểm soát Vũ khí (ITAR), bao gồm xuất khẩu vũ khí và dịch vụ liên quan.
Việc tước quyền theo luật, và do đó bị nêu tên trong AECA Debarred List, có hiệu lực cho đến khi đương sự nộp đơn xin phục hồi với Văn phòng Kiểm soát Giao dịch Quốc phòng (DDTC). DDTC, cơ quan thực thi ITAR, phải phê duyệt đơn mới có thể gỡ khỏi danh sách.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Tương tự như BIS Entity List, đây là lệnh trừng phạt quy mô rộng hạn chế hàng trăm cá nhân, tổ chức tham gia giao dịch các mặt hàng quốc phòng. Doanh nghiệp Hoa Kỳ hoạt động trong ngành hàng không và quốc phòng cần nắm rõ AECA Debarred List và triển khai cơ chế kiểm tra nhằm loại trừ các đối tượng bị tước quyền.
Nonproliferation Sanctions List
Cục An ninh và Không phổ biến quốc tế (ISN), thuộc Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, chịu trách nhiệm giám sát mối đe dọa phổ biến hạt nhân toàn cầu và xây dựng các phản ứng chính sách mạnh mẽ nhằm ngăn chặn phát triển vũ khí hủy diệt hàng loạt (WMD) và công nghệ vũ khí tiên tiến khác. ISN áp đặt lệnh trừng phạt với chính phủ, cá nhân và tổ chức tham gia các hoạt động phổ biến này. Dù ISN dùng “nhiều thẩm quyền pháp lý” để áp dụng lệnh trừng phạt, Bộ Ngoại giao duy trì danh sách tổng hợp về các đối tượng bị trừng phạt.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
ISN sử dụng nhiều đạo luật, sắc lệnh và lệnh điều hành để trừng phạt các tổ chức nước ngoài, danh sách các cá nhân và tổ chức bị trừng phạt bởi cục này rất đa dạng và được cập nhật liên tục.
OFAC U.S. Sanctions List
Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) duy trì Sanctions List riêng, thực tế là sự tổng hợp của hàng loạt danh sách trừng phạt nhỏ hơn và các chương trình liên quan. Bao gồm Foreign Sanctions Evaders List, Sectoral Sanctions Identifications List, và Non-SDN Communist Chinese Military Companies List, cùng nhiều danh sách khác.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Danh sách tổng hợp của OFAC rất rộng lớn, việc theo dõi danh sách này giúp doanh nghiệp sản xuất đảm bảo tuân thủ hiệu quả nhiều lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ.
Danh sách trừng phạt quốc tế
Bên cạnh các danh sách lệnh trừng phạt lớn của Hoa Kỳ, còn có một số danh sách trừng phạt quốc tế quan trọng mà doanh nghiệp Mỹ cần quan tâm. Dựa vào phạm vi ảnh hưởng trừng phạt hoặc tầm quan trọng chiến lược/thương mại đối với doanh nghiệp Hoa Kỳ, đây là các danh sách trừng phạt ngoài Hoa Kỳ có tác động lớn nhất thế giới.
UK Sanctions List
Vương quốc Anh áp dụng nhiều loại trừng phạt khác nhau như hạn chế thương mại, cấm vận vũ khí và phong tỏa tài sản. Danh sách đầy đủ UK Sanctions List—bao gồm hàng nghìn mục tiêu cá nhân, tổ chức, doanh nghiệp—có thể truy cập qua trang web chính phủ Anh.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Các OEM và doanh nghiệp Hoa Kỳ hoạt động tại Anh nên nắm rõ danh sách này. Giống như Hoa Kỳ, Anh đã đẩy mạnh các biện pháp trừng phạt thương mại những năm gần đây, đồng thời thành lập cơ quan quản lý mới và tăng mức phạt tài chính đối với người vi phạm.
Taiwan SHTC Entity List
Đạo luật Ngoại thương Đài Loan thiết lập khuôn khổ pháp lý kiểm soát thương mại các mặt hàng công nghệ cao chiến lược (SHTC). Bên cạnh việc quản lý nhập/xuất khẩu SHTC thông qua Cục Ngoại thương (BOFT), Đài Loan còn duy trì Entity List gồm các cá nhân, doanh nghiệp cần có giấy phép đặc biệt khi giao dịch.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Kiểm soát hơn hai phần ba thị phần sản xuất bán dẫn toàn cầu, Đài Loan là trung tâm không thể thay thế của hệ sinh thái chip quốc tế và nhiều lĩnh vực phụ thuộc vào nó. Hiểu cách Đài Loan kiểm soát SHTC cũng như Entity List liên quan có ý nghĩa quan trọng cho xây dựng mối quan hệ kinh doanh lâu dài tại thị trường này.
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Canada duy trì danh sách tổng hợp các cá nhân và tổ chức chịu lệnh trừng phạt theo hai đạo luật—Đạo luật Biện pháp Kinh tế Đặc biệt (SEMA) và Đạo luật Công lý cho Nạn nhân của Quan chức Nước ngoài Tham nhũng (JVCFOA). Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List, được chính phủ Canada cập nhật đều đặn, có thể tra cứu tại trang web chính phủ.
Lý do quan trọng với doanh nghiệp sản xuất Hoa Kỳ
Canada là đối tác thương mại lớn nhất của Hoa Kỳ với kim ngạch xuất nhập khẩu hàng trăm tỷ đô la mỗi năm. Tuân thủ hai đạo luật thương mại quốc gia này—và danh sách trừng phạt tổng hợp đi kèm—là điều thiết yếu để duy trì mối quan hệ thương mại lâu dài.
Theo dõi các lệnh trừng phạt trong nước và quốc tế quan trọng
14 danh sách trừng phạt nêu trên có thể ảnh hưởng sâu rộng tới cách doanh nghiệp Hoa Kỳ tìm nguồn nguyên vật liệu, xây dựng quan hệ với nhà cung cấp nước ngoài và phát triển chuỗi cung ứng. Tuy nhiên, việc theo dõi thủ công mức độ tuân thủ với từng danh sách khi có cập nhật, điều chỉnh hoặc thay đổi có thể là nhiệm vụ quá phức tạp cho nhiều doanh nghiệp.
Nền tảng quản lý rủi ro chuỗi cung ứng của Z2Data cho phép doanh nghiệp nhanh chóng đối chiếu nhà cung cấp cấp 1 và cấp dưới với các danh sách đối tượng, giúp phát hiện các trường hợp không tuân thủ một cách dễ dàng. Nền tảng này còn hỗ trợ nhận diện các nhà cung cấp cấp dưới tiềm năng có thể bị đưa vào các danh sách này, giúp doanh nghiệp xử lý rủi ro hiện có và chủ động phòng ngừa rủi ro tương lai. Bằng cách cung cấp công cụ hiệu quả để theo dõi và quản lý tuân thủ của nhà cung cấp, doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và nguồn lực thay vì phải tự thu thập thông tin này.
Nền tảng này còn hỗ trợ nhận diện các nhà cung cấp cấp dưới tiềm năng có thể bị đưa vào các danh sách này, giúp doanh nghiệp xử lý rủi ro hiện có và chủ động phòng ngừa rủi ro tương lai.
Để tìm hiểu thêm về cách các giải pháp của Z2Data gia tăng khả năng hiển thị về nhà cung cấp của doanh nghiệp, liên hệ với chuyên gia sản phẩm của chúng tôi để tìm hiểu thêm.
