:quality(85))
In het afgelopen decennium hebben opeenvolgende Amerikaanse presidentiële administraties van beide politieke partijen het aantal landen, entiteiten en individuen dat door Amerikaanse sancties wordt getroffen, fors uitgebreid. Op ieder moment vandaag staan er ongeveer 15.000 bedrijven en individuen op een van de vele Amerikaanse sanctielijsten. Deze lijsten worden beheerd door diverse Amerikaanse instanties en bureaus, waaronder het Department of Homeland Security (DHS), het State Department, het Bureau of Industry and Security (BIS) en het Office of Foreign Assets Control (OFAC).
Op ieder moment vandaag staan er ongeveer 15.000 bedrijven en individuen op een van de vele Amerikaanse sanctielijsten.
Bedrijven die internationale leveranciers inschakelen en gebruikmaken van wereldwijde toeleveringsketens, dienen zich vertrouwd te maken met het landschap van Amerikaanse sanctielijsten (en enkele belangrijke internationale sancties). Omdat deze lijsten zeer dynamisch zijn en vaak plotseling worden aangepast of uitgebreid vanwege nieuwe ontwikkelingen en andere materiële onthullingen, is het voor ondernemingen raadzaam deze lijsten en eventuele nieuwe sanctiedoelen regelmatig te monitoren. Het overtreden van Amerikaanse sancties—door zaken te doen met een individu, entiteit of land op een van deze lijsten—kan leiden tot snelle en zware sancties. Denk hierbij aan financiële boetes die kunnen oplopen tot honderden duizenden dollars en—bij opzettelijke overtredingen met strafrechtelijke gevolgen—hoge gevangenisstraffen.
Amerikaanse sanctielijsten
De Verenigde Staten leggen sancties op aan duizenden doelwitten wereldwijd. Het bijhouden van deze 11 lijsten—die samen een aanzienlijk deel van alle sancties van het land beslaan—biedt Amerikaanse ondernemingen een sterke, wendbare positie om risico’s met gesanctioneerde entiteiten te begrijpen, te beoordelen en te beperken.
BIS Unverified List
Het Bureau of Industry and Security onderhoudt drie hoofdsanctielijsten: de Unverified List (UVL), de Entity List en de Denied Persons List (DPL). De BIS Unverified List bevat partijen die niet hebben meegewerkt aan BIS-verificaties of die door het agentschap om andere redenen niet konden worden geverifieerd met betrekking tot de Export Administration Regulation (EAR). (De EAR reguleert en beperkt de export van technologie, software en andere goederen om redenen van nationale veiligheid en buitenlands beleid.)
Volgens de Code of Federal Regulations kunnen individuen en entiteiten aan de BIS Unverified List worden toegevoegd als de BIS “de bona fides (d.w.z. de legitimiteit en betrouwbaarheid met betrekking tot het eindgebruik en de eindgebruiker van goederen die onder de EAR vallen) van dergelijke personen niet kan verifiëren.” Zo'n situatie kan ontstaan als een pre-licentiecontrole, post-shipment verificatie of andere controle door het Department of Commerce of de BIS niet naar tevredenheid kon worden afgerond. Hoewel de BIS Unverified List niet bedoeld is als bestraffing, komen personen en entiteiten op de UVL niet in aanmerking voor het ontvangen van goederen die onder de EAR vallen.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Amerikaanse original equipment manufacturers (OEM’s) en andere bedrijven actief in de elektronica-toeleveringsketen moeten met name aandacht besteden aan de BIS UVL, omdat ondernemingen op deze lijst zijn uitgesloten van het ontvangen van bepaalde gevoelige Amerikaanse technologieën.
BIS Entity List
De tweede belangrijkste sanctielijst die door het Department of Commerce wordt beheerd, is de Entity List. Deze bestaat uit individuen, bedrijven, organisaties en andere “rechtspersonen” waarvoor Amerikaanse bedrijven aan specifieke vergunningsvereisten moeten voldoen om goederen die onder de EAR vallen te mogen verzenden. Deze vereisten kunnen verschillen per entiteit, en de Entity List gepubliceerd in de Code of Federal Regulations specificeert deze verplichtingen. De BIS beoordeelt deze vergunningsaanvragen en evalueert ze op basis van alle toepasselijke vergunningsbeleid.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
De Entity List is een grote en voortdurend groeiende groep partijen die volgens het Department of Commerce een potentieel risico vormen voor de nationale veiligheidsbelangen van de VS en nam tussen 2011 en 2021 bijna tienvoud toe. Vandaag de dag wordt de export naar ruim 1.000 entiteiten beperkt.
Denied Persons List
De Denied Persons List is de meest beperkende van de drie aan elkaar gerelateerde lijsten beheerd door de BIS. Voor individuen en entiteiten op de DPL zijn de export- en re-exportrechten expliciet ontzegd door het agentschap. Elke poging om goederen te exporteren of re-exporteren naar een partij op deze lijst is een federale overtreding en kan resulteren in aanzienlijke boetes en zelfs gevangenisstraf.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
De DPL omvat opnieuw honderden entiteiten, variërend van grote fabrikanten met hoofdkantoor in Iran tot Turkse staatsburgers. Deze lijst is van cruciaal belang vanwege de juridische implicaties. Het schenden van de Export Administration Regulation (EAR) door export naar een entiteit op de DPL kan leiden tot boetes tot $1 miljoen en maximaal 20 jaar gevangenisstraf.
NDAA 889
De National Defense Authorization Act (NDAA) voor 2019 bevatte een onderdeel met de titel “Verbod op contracteren met entiteiten die bepaalde telecommunicatie- en videobewakingsdiensten of -apparatuur gebruiken”, kortweg Section 889 genoemd. NDAA Section 889 verbiedt uitvoerende overheden en hun opdrachtnemers om contracten aan te gaan, te verlengen of te vernieuwen met externe entiteiten die “aangewezen telecommunicatieapparatuur of -diensten als substantieel of essentieel onderdeel van enig systeem, of als kritieke technologie binnen enig systeem” gebruiken. Deze bepaling van de NDAA trad in werking in augustus 2020.
Hoewel de formulering “aangewezen telecommunicatieapparatuur of -diensten” opzettelijk vaag lijkt, verwijst deze in werkelijkheid naar goederen en diensten van een specifiek groep bedrijven. NDAA Section 889 verbiedt de federale overheid bepaalde telecommunicatieapparatuur en -diensten af te nemen van Huawei Technologies, ZTE Corporation, en alle dochterondernemingen of gelieerde bedrijven van deze ondernemingen. Daarnaast verbiedt de wet agentschappen bepaalde videobewakingsproducten en telecommunicatiesystemen aan te schaffen van Hytera Communications Corporation, Hangzhou Hikvision Digital Technology Company of Dahua Technology Company (inclusief dochters en gelieerde bedrijven).
Het doel van NDAA 889 is de Amerikaanse federale overheid, haar uitvoerende agentschappen en Amerikaanse industrie te beschermen tegen buitenlandse pogingen tot exfiltratie van gevoelige gegevens, cyberespionage en diefstal van technologische en industriële geheimen. Zoals de final rule verduidelijkte, omdat de Volksrepubliek China beschikt over geavanceerde cyberoperaties die actief worden ingezet tegen de VS, is een “proactieve cyberaanpak nodig om deze dreigingen af te zwakken of te verhinderen voordat ze de netwerken van ons land bereiken, inclusief die van de federale overheid en diens opdrachtnemers.”
Zoals de final rule verduidelijkte, omdat de Volksrepubliek China beschikt over geavanceerde cyberoperaties die actief worden ingezet tegen de VS, is een “proactieve cyberaanpak nodig om deze dreigingen af te zwakken of te verhinderen voordat ze de netwerken van ons land bereiken, inclusief die van de federale overheid en diens opdrachtnemers.”
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
De reden waarom Amerikaanse fabrikanten en andere Amerikaanse bedrijven bekend moeten zijn met NDAA Section 889 en zich aan de beperkingen moeten houden, is eenvoudig: deze wet is niet alleen van toepassing op uitvoerende agentschappen, maar ook op federale opdrachtnemers. Elke organisatie die invulling geeft aan een federale opdracht moet de vijf bovengenoemde bedrijven en hun dochterondernemingen vermijden.
NDAA Section 1260H
Net als Section 889 werd ook deze sanctielijst geïntroduceerd in een National Defense Authorization Act, in dit geval die voor 2021. Section 1260H van de NDAA 2021 verplicht het Amerikaanse Ministerie van Defensie (DoD) jaarlijks een lijst te publiceren van zogenaamde “Chinese military companies” (CMC’s), die bijdragen aan de militaire-civiele fusiestrategie van de Chinese Communistische Partij (CCP) en actief “direct of indirect in de Verenigde Staten” opereren.
Het militaire-civiele fusiebeleid van de CCP is een brede, ambitieuze nationale strategie om China’s militaire capaciteit te versnellen door de overheid en het leger ongekende toegang te geven tot de wetenschaps- en technologiesector. Deze doctrine is niet alleen van toepassing op China’s binnenlandse bedrijven en industrieën. Zoals het Amerikaanse State Department beschrijft in een document, wordt deze strategie niet alleen door China zelf geïmplementeerd, “maar ook door wereldwijd geavanceerde technologieën te verwerven en af te leiden—waaronder door diefstal—met als doel militaire dominantie te bereiken.”
NDAA Section 1260H is gecreëerd om dit omvangrijke project en zijn vermeende ondermijnende tactieken te bestrijden door CMC’s te identificeren. Hoewel er momenteel geen juridische gevolgen zijn voor entiteiten op de Section 1260H-lijst, bevat de NDAA 2024 een bepaling die het DoD uiteindelijk beperkt om zaken te doen met entiteiten op de lijst.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Het belang van NDAA Section 1260H voor Amerikaanse bedrijven die zaken doen met de federale overheid is specifiek en genuanceerd. Zoals hierboven vermeld, zijn er momenteel geen juridische verboden op het kopen van producten van bedrijven die zijn geïdentificeerd als CMC. Vanaf juni 2026 mag het DoD echter geen contracten meer afsluiten, verlengen of vernieuwen met een bedrijf op de CMC-lijst—en deze beperking zal vrijwel zeker gelden voor DoD-opdrachtnemers.
NDAA Section 5949
Onderdeel van de National Defense Authorization Act voor het fiscale jaar 2023 is Section 5949, waarin federale agentschappen—en hun opdrachtnemers—wordt verboden producten of diensten af te nemen die “aangewezen halfgeleiderproducten of -diensten” bevatten of gebruiken. Deze NDAA-bepaling is eveneens gericht op China, specifiek op Chinese halfgeleiderfabrikanten. De “aangewezen halfgeleiderproducten of -diensten” uit Section 5949 zijn onder meer ontworpen, vervaardigd of geleverd door Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC), ChangXin Memory Technologies (CXMT), Yangtze Memory Technologies Corp (YMTC), of een dochter of gelieerde van deze ondernemingen.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Kortom, Amerikaanse ondernemingen die een contract hebben met federale overheidsinstanties mogen geen halfgeleiders afnemen van SMIC, CXMT of YMTC.
BIS Military End User (MEU) List
Voor het eerst gepubliceerd in december 2020, richt de BIS MEU List zich op buitenlandse partijen die volgens de Amerikaanse overheid fungeren als “military end users” en een aanzienlijk risico vormen op wederuitvoer naar militair gebruik in China, Rusland of Venezuela. Voor de export, wederuitvoer of overdracht van goederen die onder de EAR vallen naar een entiteit op de MEU List is een speciale vergunning vereist.
Een actuele versie van de MEU List is in te zien in de Code of Federal Regulations.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Nog een exportcontrole vergelijkbaar met de Denied Persons List, verdient ook de MEU List aandacht vanwege de zware sancties bij overtreding (zoals bij de DPL tot $1 miljoen boete en maximaal 20 jaar gevangenisstraf).
UFLPA Entity List
De Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA) werd aangenomen in december 2021 en trad zes maanden later, in juni 2022, in werking. Het uitgesproken doel van deze wet is om Amerikaanse importeurs af te schrikken van zakendoen met individuen, bedrijven of andere entiteiten die banden hebben met China’s systematische dwangarbeidpraktijken in de Xinjiang-Oeigoerse Autonome Regio (XUAR).
Om de UFLPA te handhaven en ervoor te zorgen dat het Department Homeland Security—de instantie verantwoordelijk voor de strategie en uitvoering van de wet—doeltreffend goederen geweerd die met dwangarbeid zijn gewonnen, geproduceerd of vervaardigd, houdt het DHS een UFLPA Entity List bij met entiteiten die aantoonbaar gelinkt zijn aan dwangarbeid in de XUAR. Na diverse toevoegingen in de eerste helft van 2024 bestrijkt de UFLPA Entity List nu bijna 70 bedrijven uit uiteenlopende sectoren. De officiële lijst wordt gepubliceerd en regelmatig bijgewerkt op de website van het DHS.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Gelet op de brede aandacht voor de UFLPA en de bijbehorende Entity List in het afgelopen jaar door Amerikaanse bedrijven, politici en de media, zijn de impact en het belang evident. Overtreding van de UFLPA—door zaken te doen met leveranciers gelinkt aan de XUAR of de Entity List—kan leiden tot kostbare inbeslagnames en reputatieschade met mogelijk langdurige gevolgen.
AECA Debarred List
Individuen, organisaties of entiteiten die veroordeeld zijn voor het schenden of samenzweren om de Arms Export Control Act (AECA) te schenden, worden “statutair gedebarred” en opgenomen in de AECA Debarred List. Personen op de AECA Debarred List mogen strikt genomen direct noch indirect deelnemen aan enige activiteiten die onder de International Traffic in Arms Regulation (ITAR) vallen. Dit omvat de export van defensiemateriaal en -diensten.
Statutaire debarring, en daarmee opname op de AECA Debarred List, blijft van kracht totdat de gedebarrede persoon reinstatement aanvraagt via het Directorate of Defense Trade Controls (DDTC). Het DDTC, belast met handhaving van de ITAR, moet het verzoek goedkeuren voordat iemand van de Debarred List wordt gehaald.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Net als de BIS Entity List is dit een verregaande sanctie die honderden individuen en organisaties uitsluit van transacties en overdracht van defensiegoederen. Elk Amerikaans bedrijf dat actief is in de luchtvaart- en defensie-industrie dient de AECA Debarred List te kennen en een screeningsmechanisme te hebben voor het identificeren van uitgesloten partijen.
Nonproliferation Sanctions List
Het Bureau of International Security and Nonproliferation (ISN) binnen het Amerikaanse State Department is verantwoordelijk voor de monitoring van dreigingen op het gebied van nucleaire proliferatie wereldwijd en vormt krachtig beleid ter ontmoediging van de ontwikkeling van massavernietigingswapens (WMD’s) en andere geavanceerde wapentechnologieën. ISN legt sancties op aan overheden, individuen en andere entiteiten die betrokken zijn bij dergelijke proliferatieactiviteiten. Hoewel het ISN gebruikmaakt van “verschillende wettelijke basis” voor sancties, wordt de complete masterlist met gesanctioneerde entiteiten bijgehouden door het State Department.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
Het ISN gebruikt een veelheid aan wetten, wetsbesluiten en presidentiële decreten voor het opleggen van sancties aan buitenlandse entiteiten, en de masterlist wordt regelmatig uitgebreid en bijgewerkt.
OFAC U.S. Sanctions List
Het Office of Foreign Asset Control (OFAC) beheert zijn eigen Sanctions List, wat feitelijk een consolidatie is van diverse kleinere Amerikaanse sanctielijsten en bijbehorende programma’s. Denk aan de Foreign Sanctions Evaders List, de Sectoral Sanctions Identifications List en de Non-SDN Communist Chinese Military Companies List, onder andere.
Waarom dit relevant is voor Amerikaanse fabrikanten
De geconsolideerde lijst van OFAC bestrijkt een breed scala en het bijhouden ervan is een efficiënte manier voor fabrikanten om naleving van diverse Amerikaanse sanctielijsten te waarborgen.
Internationale sanctielijsten
Naast de voornaamste Amerikaanse sanctielijsten zijn er ook een aantal belangrijke internationale sanctielijsten die Amerikaanse bedrijven goed in de gaten moeten houden. Of dat nu komt door de reikwijdte van de sancties of vanwege het strategische belang van het land voor Amerikaanse handel, deze lijsten behoren tot de meest ingrijpende niet-Amerikaanse sancties ter wereld.
UK Sanctions List
Het Verenigd Koninkrijk legt verschillende soorten sancties op, waaronder handelsrestricties, wapenembargo’s en het bevriezen van activa. De volledige UK Sanctions List—die duizenden sancties bevat op individuen, organisaties, bedrijven en andere entiteiten—is toegankelijk via de Britse overheidswebsite.
Waarom dit belangrijk is voor Amerikaanse fabrikanten
Amerikaanse OEM’s en andere ondernemingen die zaken doen in het VK dienen goed op de hoogte te zijn van deze lijst. Net als de VS heeft het VK recent het sanctiebeleid aangescherpt en een nieuwe handhavingsinstantie en zwaardere boetes geïntroduceerd voor overtreders.
Taiwan SHTC Entity List
Taiwan’s Foreign Trade Act stelt een juridisch kader voor de handel in strategische hightechgoederen (SHTC) vast. Naast het reguleren van import en export van SHTCs via het Bureau of Foreign Trade (BOFT), houdt Taiwan ook een Entity List bij van individuen en bedrijven waarvoor een speciale vergunning vereist is om mee te handelen.
Waarom dit belangrijk is voor Amerikaanse fabrikanten
Met de controle over meer dan tweederde van de wereldwijde halfgeleiderproductie is Taiwan een onmiskenbaar zwaartepunt binnen het internationale chip-ecosysteem en de vele sectoren die hiervan afhankelijk zijn. Begrijpen hoe de Taiwanese overheid SHTCs reguleert en de daaruit voortvloeiende Entity List kan essentieel zijn voor duurzame zakelijke relaties binnen het land.
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Canada onderhoudt een geconsolideerde lijst van individuen en entiteiten die gesanctioneerd zijn onder twee verschillende wetten: de Special Economic Measures Act (SEMA) en de Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA). De Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List wordt regelmatig bijgewerkt en is te raadplegen via de overheidswebsite.
Waarom dit belangrijk is voor Amerikaanse fabrikanten
Canada is de grootste handelspartner van de VS, met ieder jaar handelsvolumes van honderden miljarden dollars. Naleving van deze twee handelswetten—en de bijbehorende sanctielijst—is essentieel voor het behoud van deze vruchtbare relatie.
Kritieke binnenlandse en internationale sanctielijsten volgen
De 14 hierboven besproken sanctielijsten kunnen een wezenlijke impact hebben op hoe Amerikaanse bedrijven grondstoffen en componenten sourcen, relaties met buitenlandse leveranciers aangaan en hun toeleveringsketen opbouwen. Handmatig bijhouden van de compliance voor elke lijst met het oog op uitbreidingen, aanpassingen en andere wijzigingen, is voor veel ondernemingen simpelweg te tijdrovend.
Het supply chain-risicomanagementplatform van Z2Data stelt bedrijven in staat hun Tier-1- en sub-tier-leveranciers snel te kruisen met entiteitenlijsten, waardoor niet-naleving direct zichtbaar wordt. Het platform maakt het bovendien mogelijk potentiële sub-tier-leveranciers te identificeren die op deze lijsten terecht kunnen komen, zodat u bestaande risico’s kunt aanpakken en toekomstige risico’s voorblijft. Door een effectief hulpmiddel te bieden voor het monitoren en beheren van supplier-compliance, besparen bedrijven tijd en middelen die zij anders kwijt zouden zijn aan handmatig onderzoek.
Het platform maakt het bovendien mogelijk potentiële sub-tier-leveranciers te identificeren die op deze lijsten terecht kunnen komen, zodat u bestaande risico’s kunt aanpakken en toekomstige risico’s voorblijft.
Wilt u meer weten over hoe de oplossingen van Z2Data u inzicht geven in uw leveranciers? Neem contact op met een productspecialist voor meer informatie.
