米国企業が知っておくべき主要制裁リスト

米国の制裁リストに掲載されている企業や個人の数は、過去10年で飛躍的に増加しています。最も重要な制裁について把握している企業は、サプライチェーンにおけるコンプライアンスリスクを効果的に低減できる体制を整えることができます。

Michael Mariani

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米国企業が知っておくべき主要制裁リスト

過去10年あまりにわたり、米国の大統領政権は政党を問わず、対象とする国・企業・個人への制裁を強化してきました。現在、米国の多様な制裁リストには常時約1万5,000の企業や個人が掲載されています。これらリストは、国土安全保障省（DHS）、国務省、産業安全保障局（BIS）、外国資産管理局（OFAC）など、複数の米国政府機関が管理・運用しています。

現在、米国の多様な制裁リストには常時約1万5,000の企業や個人が掲載されています。

海外サプライヤを利用し、グローバルなサプライチェーンを構築している企業は、米国の制裁リスト（および一部の主要な国際的制裁リスト）の全体像を把握しておくべきです。これら制裁リストは極めて動的であり、新たな動向や重要な情報開示によって突如拡大・修正されるため、常に最新情報を確認し、新たに追加される対象を把握することが求められます。リスト掲載対象の個人・企業・国と取引することで米国制裁に違反すれば、迅速かつ厳しい罰則が科される可能性があります。その内容は数十万ドル規模の金銭的刑罰や、故意による重大違反の場合は重い禁錮刑にも及びます。

米国制裁リスト

米国は、世界中の数千もの対象へ制裁を課しています。以下に紹介する11種の主な制裁リストを管理することで、米国企業は制裁対象となる組織に関連するリスクを理解・評価・軽減するための強固で柔軟な体制を整えることができます。

BIS Unverified List

産業安全保障局（BIS）は主に、Unverified List（UVL）、Entity List、Denied Persons List（DPL）の3つの制裁リストを運用しています。BIS Unverified Listは、BISによる確認調査で協力が得られなかった、または輸出管理規則（EAR）に関連する正当性の確認ができなかった事業者が掲載されるリストです。（EAR：国家安全保障・外交政策目的で技術・ソフトウェア・その他物品の輸出を規制・制限する米国規則）

連邦規則集によると、EAR対象物品のエンドユーザー・エンドユースの正当性（bona fides）がBISによって確認できない場合、個人や企業はBIS Unverified Listに追加されることがあります。これは、出荷前審査・出荷後検証等が十分に実施できなかった場合に発生します。BIS Unverified Listは掲載対象を罰する目的で運用されるものではありませんが、UVL掲載者はEAR対象アイテムの受領資格がありません。

米国メーカーにとっての重要性

米国OEMやエレクトロニクスサプライチェーンに関わる企業は、BIS UVLの内容に特に注意を払うべきです。このリスト掲載企業への特定先端技術の米国からの輸出は禁止されています。

BIS Entity List

商務省が運用する2つ目の主要制裁リストがEntity Listです。Entity Listには、米国企業がEAR対象アイテムを送付する際に特別なライセンス取得義務を課される個人・企業・組織・その他「法人格」が掲載されます。必要なライセンス要件はリスト掲載先ごとに異なり、連邦規則集内のEntity Listで明示されています。ライセンス申請の審査・許可はBISが行い、「すべての該当する許認可ポリシー」に基づいて評価します。

米国メーカーにとっての重要性

米国の国家安全保障上のリスクとみなされた大量かつ年々拡大する企業・組織がEntity Listで指定されています。2011年から2021年の10年間で約10倍に増加し、現在では1,000社を大きく超える取引先が米国からの輸出の制限対象となっています。

Denied Persons List

Denied Persons List（DPL）は、BISが管理する3つの制裁リストの中で最も厳しいものです。DPL掲載の個人・企業には、輸出・再輸出権限が明確に否認されています。DPL掲載先への輸出・再輸出の試みは、連邦法違反となり、多額の罰金や禁錮刑の対象になります。

米国メーカーにとっての重要性

DPLも数百者の企業・個人からなり、イランの大手メーカーからトルコ国籍の個人まで幅広く掲載されています。EAR違反となるDPL掲載先への輸出の場合、最大100万ドルの罰金、最長20年の禁錮刑が科される可能性があります。

NDAA 889

2019年の国防権限法（NDAA）に盛り込まれた「特定の通信機器・映像監視サービス等を利用する企業との契約禁止」条項、通称Section 889が同年に成立しました。NDAA Section 889は、実行機関およびその契約業者に対し、システムの重要構成要素またはクリティカルテクノロジーとして「カバード通信機器」やサービスを利用する外部企業との契約締結・延長・更新を禁じています。この規制は2020年8月に施行されました。

「カバード通信機器・サービス」という表現は曖昧に見えますが、実際には非常に特定の企業群を指します。NDAA Section 889では、ファーウェイ（Huawei Technologies）、中興通訊（ZTE Corporation）、およびこれらの子会社・関連企業からの通信機器・サービスを米国連邦政府による調達対象から除外しています。また、海能達通信（Hytera Communications Corporation）、杭州海康威視数字技術（Hangzhou Hikvision Digital Technology Company）、大華技術（Dahua Technology Company）および関連会社からの特定ビデオ監視機器・通信機器の調達も禁じています。

NDAA 889の目的は、米国連邦政府ならびに同実行機関、米国産業を、外国勢による機密データ侵害・サイバースパイ活動・技術・産業情報の窃取から防護することです。最終規則では、中国が高度なサイバー作戦能力を有し、米国に対してそれを行使している現実をふまえ、「リスクが国のネットワークや契約業者に到達する前に、それらを排除・無効化できる能動的なサイバー対策が必要」と述べられています。

最終規則では、中国が高度なサイバー作戦能力を有し、米国に対してそれを行使している現実をふまえ、「リスクが国のネットワークや連邦契約業者に到達する前に、それらを減退・隔離する能動的なサイバー対策が必要」と説明されています。

米国メーカーにとっての重要性

NDAA Section 889に関する理解と適切な対応が米国メーカー・事業者に不可欠な理由は明白です。この規制は実行機関だけでなく、連邦契約業者にも適用されます。上記5社およびその子会社と一切取引しない体制が求められます。

NDAA Section 1260H

Section 889同様、この制裁リストもNational Defense Authorization Act（NDAA、国防権限法）に初めて登場しました。2021年NDAAのSection 1260Hでは、米国国防総省（DoD）に対し、「中国軍関与企業（CMC）」のリストを毎年公開する義務が課されています。これら企業は中国共産党（CCP）の軍民融合戦略に貢献し、米国内外で直接・間接的に活動しています。

CCPの軍民融合政策は、政府・軍が国内の科学技術セクターへ前例のないアクセスを得て、中国の軍事力を急速に増強しようとする国家プロジェクトです。この政策は中国国内外を問わず実施されており、米国国務省の説明資料でも、自前の研究開発に加え、「世界最先端技術を取得・流用（窃盗含む）することで軍事的優越を得ている」とされています。

NDAA Section 1260Hは、これらリスクのある企業（CMC）を明確化・特定することで、この巨大プロジェクトおよびその隠れた戦術への対抗策とするため創設されました。現時点ではSection 1260Hリスト掲載先への法的ペナルティはありませんが、2024年NDAAで変更が加えられており、今後DoDとの契約締結が制限される予定です。

米国メーカーにとっての重要性

Section 1260Hの意義は連邦政府と取引する米国企業に大きな影響を及ぼします。現時点ではCMC企業からの調達を法的に禁じていませんが、2026年6月からはDoDによる契約締結・延長・更新がCMCリスト掲載企業に対して禁止されます。今後はDoD契約業者にも同規制が適用される見通しです。

NDAA Section 5949

2023年度国防権限法（NDAA）に含まれるSection 5949では、連邦政府機関と関連契約業者に対し「カバード半導体製品・サービス」を含む商品やサービスの調達を禁じています。この規制は主に中国の半導体メーカーを対象としており、同条項で定義される「カバード半導体製品・サービス」にはSemiconductor Manufacturing International Corporation（SMIC）、長鑫存儲技術（ChangXin Memory Technologies：CXMT）、長江存儲科技（Yangtze Memory Technologies Corp：YMTC）、およびそれらの子会社・関連企業が設計・製造・提供するアイテムが含まれます。

米国メーカーにとっての重要性

米国政府機関と連邦契約を締結する米国企業は、SMIC・CXMT・YMTCからの半導体を調達できません。

BIS Military End User (MEU) List

2020年12月に初公開されたBISのMEU Listは、米国政府が「軍事用途エンドユーザ」と認定した中国・ロシア・ベネズエラの企業・団体を対象とする制裁リストです。EAR対象アイテムをMEU List掲載先と取引するには、特別な許可が必要となります。

最新版のMEU Listは連邦規則集で公開されています。

米国メーカーにとっての重要性

Denied Persons List同様、違反の際の法的リスクは極めて重く、DPL同様に最大100万ドルの罰金および最長20年の禁錮刑が科されます。

UFLPA Entity List

ウイグル強制労働防止法（UFLPA）は2021年12月に成立し、2022年6月に施行されました。本法は米国輸入業者による新疆ウイグル自治区（XUAR）での強制労働に関わる個人・企業・その他組織との取引を阻止することを目的としています。

UFLPAの執行責任を担う国土安全保障省（DHS）は、強制労働との関わりを確認済みの企業リストをUFLPA Entity Listとして管理・公開し、強制労働由来の物品が米国流通・港湾に流入するのを防いでいます。2024年前半の追加指定により、UFLPA Entity Listには今や70社近く、多様なセクターの企業が掲載されています。公式リストはDHSウェブサイトで随時更新されています。

米国メーカーにとっての重要性

昨年以降、米国企業・政治家・報道機関がUFLPAとそのEntity Listに注目しています。UFLPA違反（XUAR関連サプライヤやEntity List掲載先との取引）は、高額な通関差止や、 reputational damage（評判リスク）といった重大なスキャンダルに繋がる可能性があります。

AECA Debarred List

武器輸出管理法（AECA）違反または違反共謀で有罪となった個人・企業・団体は「法定デバー」処分の対象となり、AECA Debarred Listに掲載されます。AECA Debarred List掲載先は、国際武器取引規則（ITAR）で規制される全ての活動（防衛品・防衛サービスの輸出等）から直接・間接を問わず完全に排除されます。

法定デバー処分による再取引禁止は、デバーされた個人・企業が国防貿易管理局（DDTC）を通じて復権申請し、DDTCの承認を得るまで有効です。

米国メーカーにとっての重要性

BIS Entity List同様、AECA Debarred Listは航空宇宙・防衛業界の米国企業にとって重要な制裁リストです。該当リストに対するスクリーニング体制の構築が求められます。

Nonproliferation Sanctions List

国際安全保障・拡散防止局（ISN：Bureau of International Security and Nonproliferation）は、世界の核拡散脅威を監視し、大量破壊兵器（WMD）など先端兵器開発抑止のための政策策定・制裁を実施しています。ISNは、各種法令・大統領令等の根拠に基づき、これらの活動に関与した政府・個人・団体に制裁を科すとともに、全制裁対象リストを国務省が公開・管理しています。

米国メーカーにとっての重要性

ISNは多岐にわたる法令に基づき継続的に制裁を実施しているため、制裁対象リストは非常に広範かつ頻繁に更新されています。

OFAC U.S. Sanctions List

外国資産管理局（OFAC）は、様々な小規模制裁リストや関連プログラムを統合したSanctions Listを維持しています。これにはForeign Sanctions Evaders List、Sectoral Sanctions Identifications List、Non-SDN Communist Chinese Military Companies Listなども含まれています。

米国メーカーにとっての重要性

OFAC統合リストは非常に広範囲をカバーしており、これを確認することで多様な米国制裁リストへのコンプライアンスを効果的に実現できます。

国際制裁リスト

米国主要制裁リストに加え、米国企業が注視すべき重要な国際制裁リストも存在します。制裁の範囲や、米国産業と戦略的・商業的関係にある国であることなどが理由で、これらリストは世界的にも極めて重要となっています。

UK Sanctions List

英国は貿易制限・武器禁輸・資産凍結等、さまざまな種類の制裁を課しています。数千におよぶ個人・企業・団体を対象とする完全なUK Sanctions Listは、英国政府ウェブサイトで公開・検索できます。

米国メーカーにとっての意義

英国で事業展開する米国OEMや関連企業は、このリストを熟知する必要があります。英国は近年、米国同様に貿易制裁を強化しており、新たな執行機関と違反者向けの厳格な罰則を設けています。

Taiwan SHTC Entity List

台湾の対外貿易法は、戦略的ハイテク商品（SHTC）の輸出入を規制する法体系です。台湾ではBOFT（対外貿易局）によるSHTCの統制に加え、特別なライセンスが必要となる取引対象（個人・企業）のEntity Listも管理しています。

米国メーカーにとっての意義

世界半導体製造市場の3分の2以上を占める台湾は、グローバルな半導体・電子部品エコシステムの要です。台湾政府によるSHTC規制ならびにEntity Listのしくみを理解することは、現地での長期的なビジネス関係構築に不可欠です。

Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List

カナダは、二つの法律——特別経済措置法（SEMA）と国外腐敗公務員被害者のための正義法（JVCFOA）——に基づく個人・法人への制裁リストを統合・管理しています。このConsolidated Canadian Autonomous Sanctions Listは、政府ウェブサイト上で定期的に更新・公開されています。

米国メーカーにとっての意義

カナダは米国最大の貿易パートナーであり、年間数千億ドル規模の輸出入を占めています。両国の友好的関係維持にはそれぞれの貿易法ならびに統合制裁リスト遵守が不可欠です。

重要な国内外制裁リストのトラッキング

上記14の制裁リストは、米国企業による資材・部品調達、海外サプライヤとの関係構築、サプライチェーン構築に大きな影響を与えます。しかし、それぞれの制裁リストの追加・改訂・修正を手作業で定期的に確認・管理するのは、多くの企業にとって非常に負担が重い作業となります。

Z2Dataのサプライチェーンリスク管理プラットフォームを活用すれば、自社のTier 1およびサブティアサプライヤをエンティティリストと高速クロスリファレンスでき、コンプライアンス違反の早期発見が可能です。さらに、今後リスト掲載が見込まれる潜在的なサブティアサプライヤも特定できるため、現存リスクの対策・将来リスクの未然防止が一度に実現します。サプライヤコンプライアンス管理を効率化し、煩雑な情報収集作業にかかる時間・コストを大幅に削減します。

さらに、今後リスト掲載が見込まれる潜在的なサブティアサプライヤも特定できるため、現存リスクの対策・将来リスクの未然防止が一度に実現します。

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