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En la última década, una sucesión de administraciones presidenciales en EE. UU., representando a ambos partidos políticos, ha incrementado la cantidad de países, entidades e individuos sujetos a sanciones estadounidenses. Actualmente, en cualquier momento, existen aproximadamente 15,000 empresas e individuos incluidos en alguna de las numerosas listas de sanciones de EE. UU. Estas listas son gestionadas por diversas agencias y oficinas estadounidenses, incluidos el Departamento de Seguridad Nacional (DHS), el Departamento de Estado, la Oficina de Industria y Seguridad (BIS) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).
Actualmente, en cualquier momento, existen aproximadamente 15,000 empresas e individuos incluidos en alguna de las numerosas listas de sanciones de EE. UU.
Las empresas que utilizan proveedores internacionales y dependen de cadenas de suministro globales deben familiarizarse con el panorama de las listas de sanciones de EE. UU. (así como algunas sanciones internacionales clave). Debido a que estas listas son altamente dinámicas y a menudo sujetas a revisiones o ampliaciones repentinas en función de nuevos acontecimientos y otras revelaciones, resulta recomendable que las empresas monitoreen regularmente estas listas y los nuevos objetivos sancionados que se añaden. Infringir sanciones estadounidenses al realizar negocios con un individuo, entidad o país incluido en estas listas puede resultar en sanciones rápidas y severas, incluidas multas de cientos de miles de dólares y, en caso de infracciones intencionales que conlleven cargos penales, largas penas de prisión.
Listas de sanciones de EE. UU.
EE. UU. impone sanciones a miles de objetivos en todo el mundo. Hacer un seguimiento de estas 11 listas—que en conjunto representan una proporción significativa del total nacional de sanciones—coloca a las empresas estadounidenses en una posición sólida y ágil para entender, evaluar y mitigar riesgos asociados con entidades sancionadas.
BIS Unverified List
La Oficina de Industria y Seguridad (BIS) mantiene tres listas principales de sanciones: la Unverified List (UVL), la Entity List y la Denied Persons List (DPL). La BIS Unverified List contiene partes que no han cooperado con la BIS durante verificaciones o que la agencia no ha podido verificar en relación con la Export Administration Regulation (EAR). (La EAR regula y restringe la exportación de tecnología, software y otros productos básicos por motivos de seguridad nacional y política exterior).
Según el Code of Federal Regulations, individuos y entidades pueden añadirse a la BIS Unverified List si la BIS “no puede verificar la bona fides (es decir, la legitimidad y fiabilidad en relación con el uso final y el usuario final de los artículos sujetos a EAR) de dichas personas”. Esto puede ocurrir porque una verificación previa a la licencia, posterior al envío u otro control realizado por el Departamento de Comercio o la BIS no pudo completarse satisfactoriamente. Aunque la BIS Unverified List no tiene una función punitiva, las personas y entidades en la UVL no pueden recibir artículos sujetos a EAR.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Los fabricantes estadounidenses de equipos originales (OEM) y otras empresas que operan en la cadena de suministro de electrónica deben prestar especial atención a la BIS UVL, ya que las firmas incluidas en la lista tienen prohibido recibir exportaciones estadounidenses de ciertas tecnologías sensibles.
BIS Entity List
La segunda lista principal administrada por el Departamento de Comercio, la Entity List, está compuesta por individuos, empresas, organizaciones y otras “personas jurídicas” para las que las empresas estadounidenses deben cumplir requisitos de licencias especiales para enviar cualquier artículo sujeto a EAR. Estos requisitos pueden variar entre entidades listadas, y la Entity List publicada en el Code of Federal Regulations especifica dichas obligaciones. La BIS es responsable de revisar las solicitudes de licencia y evaluarlas de acuerdo con todas las políticas de licencia aplicables.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Un conjunto amplio y en constante expansión de partes identificadas por el Departamento de Comercio como potencial riesgo para la seguridad nacional de EE. UU., la Entity List casi se multiplicó por diez en la década entre 2011 y 2021. En la actualidad, restringe a más de 1,000 entidades de recibir exportaciones estadounidenses.
Denied Persons List
La Denied Persons List es la más restrictiva de las tres listas administradas por la BIS. Los individuos y entidades en la DPL tienen denegados explícitamente sus privilegios de exportación y reexportación por la agencia. Cualquier intento de exportar o reexportar bienes a alguna de las partes en la lista constituye una violación de la ley federal y puede resultar en sanciones sustanciales e incluso prisión.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Otra lista que incluye a cientos de entidades, desde grandes fabricantes con sede en Irán hasta nacionales turcos, la DPL es vital debido a sus implicaciones legales. Infringir la Export Administration Regulation (EAR) al exportar bienes a una entidad de la DPL puede suponer multas de hasta $1 millón y una pena máxima de prisión de 20 años.
NDAA 889
La National Defense Authorization Act (NDAA) de 2019 incluyó una sección, denominada “Prohibition on Contracting With Entities Using Certain Telecommunications and Video Surveillance Services or Equipment”, conocida simplemente como Sección 889. La NDAA Sección 889 prohíbe a las agencias ejecutivas y sus contratistas celebrar, extender o renovar contratos con entidades que utilicen “equipos o servicios de telecomunicaciones cubiertos como componente sustancial o esencial de cualquier sistema, o como tecnología crítica de cualquier sistema”. Esta disposición entró en vigor en agosto de 2020.
Aunque la frase “equipos o servicios de telecomunicaciones cubiertos” puede parecer deliberadamente ambigua, en realidad se refiere a bienes y servicios de un grupo muy específico de empresas. La NDAA Sección 889 restringe al gobierno federal la obtención de ciertos equipos y servicios de telecomunicaciones de Huawei Technologies, ZTE Corporation y cualquier subsidiaria o afiliada de esas empresas. Además, prohíbe a las agencias obtener ciertos productos de videovigilancia y equipos de telecomunicaciones de Hytera Communications Corporation, Hangzhou Hikvision Digital Technology Company o Dahua Technology Company (así como cualquier afiliada o subsidiaria de dichas empresas).
El objetivo de la NDAA 889 es proteger al gobierno federal de EE. UU., sus agencias ejecutivas y la industria estadounidense de intentos extranjeros de exfiltrar datos sensibles, realizar ciberespionaje y robar secretos tecnológicos e industriales. Como explica la norma final, debido a que la República Popular China posee operaciones cibernéticas sofisticadas que se usan activamente contra EE. UU., es necesario “un enfoque cibernético proactivo para degradar o negar estas amenazas antes de que lleguen a las redes nacionales, incluidas las del Gobierno Federal y sus contratistas”.
Como explica la norma final, debido a que la República Popular China posee operaciones cibernéticas sofisticadas que se usan activamente contra EE. UU., es necesario “un enfoque cibernético proactivo para degradar o negar estas amenazas antes de que lleguen a las redes nacionales, incluidas las del Gobierno Federal y sus contratistas”.
Importancia para fabricantes estadounidenses
La razón por la que los fabricantes estadounidenses y otras empresas deben conocer la NDAA Sección 889 y tomar en serio sus restricciones es sencilla: la ley aplica no solo a agencias ejecutivas, sino también a contratistas federales. Cualquier organización que ejecute un contrato federal debe evitar las cinco empresas mencionadas y sus subsidiarias.
NDAA Sección 1260H
Al igual que la Sección 889, esta lista de sanciones surgió en una National Defense Authorization Act, en este caso la de 2021. La Sección 1260H de la NDAA de 2021 requiere que el Departamento de Defensa (DoD) publique anualmente una lista de “empresas militares chinas” (CMC) que contribuyen a la estrategia de fusión civil-militar del Partido Comunista Chino (CCP) y que operan “directa o indirectamente en Estados Unidos”.
La fusión civil-militar del CCP es una iniciativa nacional ambiciosa destinada a acelerar las capacidades militares de China permitiendo un acceso sin precedentes del gobierno y los militares a los sectores científico y tecnológico del país. Esta doctrina no se limita a las empresas e industrias nacionales chinas. Como explica el Departamento de Estado de EE. UU. en un documento, el CCP implementa esta estrategia mediante sus propios esfuerzos de I+D, “pero también adquiriendo y desviando las tecnologías más avanzadas del mundo –incluyendo a través del robo– para lograr dominio militar”.
La NDAA Sección 1260H se creó para contrarrestar este proyecto multifacético y sus tácticas al identificar las CMC. Aunque actualmente no existen consecuencias legales para las entidades en la lista de la Sección 1260H, la NDAA de 2024 incluyó una disposición que eventualmente restringirá al DoD de contratar con entidades en la lista.
Importancia para fabricantes estadounidenses
La relevancia de la Sección 1260H para las empresas estadounidenses que contratan con el gobierno federal es específica y matizada. Como se indica, actualmente no existen prohibiciones legales sobre la adquisición de bienes de empresas identificadas como CMC. Sin embargo, a partir de junio de 2026, el DoD tendrá prohibido ejecutar, renovar o extender contratos con cualquiera de las empresas en la lista CMC—y casi con certeza esta prohibición se extenderá a los contratistas del DoD.
NDAA Sección 5949
Como parte de la National Defense Authorization Act del año fiscal 2023, la Sección 5949 prohíbe a agencias federales—y a sus contratistas—adquirir productos o servicios que contengan o utilicen de algún modo “productos o servicios semiconductores cubiertos”. Esta disposición de la NDAA también apunta a China, en concreto a los fabricantes chinos de semiconductores. Los “productos o servicios semiconductores cubiertos” según la Sección 5949 incluyen los diseñados, fabricados o provistos por Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC), ChangXin Memory Technologies (CXMT), Yangtze Memory Technologies Corp (YMTC), o cualquier afiliada o subsidiaria de dichas empresas.
Importancia para fabricantes estadounidenses
En pocas palabras, las empresas estadounidenses contratadas por agencias gubernamentales no pueden adquirir semiconductores de SMIC, CXMT o YMTC.
BIS Military End User (MEU) List
Publicada por primera vez en diciembre de 2020, la MEU List de la BIS se dirige a entidades extranjeras que el gobierno de EE.UU. ha determinado que operan como “usuarios finales militares” y presentan un riesgo significativo de desviar bienes a fines militares en China, Rusia o Venezuela. Se requiere una licencia especial para exportar, reexportar o transferir cualquier artículo sujeto a EAR cuando una entidad de la MEU List interviene en la transacción.
Puede consultarse una versión actualizada de la MEU List en el Code of Federal Regulations.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Al igual que la Denied Persons List, la MEU List merece una especial atención por las graves consecuencias asociadas con su incumplimiento (como en la DPL, hasta $1 millón de multa y un máximo de 20 años de prisión).
UFLPA Entity List
La Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA) fue promulgada en diciembre de 2021 y entró en vigor seis meses después, en junio de 2022. El objetivo explícito de la ley es disuadir a los importadores estadounidenses de hacer negocios con individuos, empresas u otras entidades vinculadas a las prácticas sistemáticas de trabajo forzado en la Región Autónoma Uigur de Xinjiang (XUAR), en China.
Para facilitar la aplicación de la UFLPA y garantizar que el Department of Homeland Security—responsable de la estrategia e implementación de la ley—impide efectivamente el ingreso de bienes extraídos, fabricados o producidos con trabajo forzado a los puertos estadounidenses, el DHS mantiene una UFLPA Entity List con entidades vinculadas a trabajo forzado en la XUAR. Tras varias incorporaciones durante la primera mitad de 2024, la UFLPA Entity List abarca ahora casi 70 empresas de diversos sectores. La lista oficial se publica y actualiza periódicamente en el sitio web del DHS.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Dada la atención que la UFLPA y su Entity List han recibido por parte de empresas, políticos y medios en el último año, sus implicaciones y relevancia son evidentes. Infringir la UFLPA—ya sea haciendo negocios con proveedores vinculados a la XUAR o incluidos en la Entity List—puede implicar detenciones costosas y escándalos mediáticos con potencial de daño reputacional duradero.
AECA Debarred List
Las personas, organizaciones u otras entidades condenadas por violar o conspirar para violar el Arms Export Control Act (AECA) están sujetas a “inhabilitación legal” y se incluyen en la AECA Debarred List. Quienes figuran en esta lista tienen estrictamente prohibida su participación—directa o indirecta—en actividades reguladas por la International Traffic in Arms Regulation (ITAR), incluido el comercio de artículos y servicios de defensa.
Esta inhabilitación, y por tanto la inclusión en la AECA Debarred List, permanece vigente hasta que la persona sancionada solicite su reincorporación al Directorate of Defense Trade Controls (DDTC). El DDTC, encargado de la aplicación de la ITAR, debe aprobar la solicitud para eliminar legalmente a alguien de la lista.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Como la BIS Entity List, esta sanción es de gran alcance y restringe a cientos de personas y organizaciones de participar en transacciones y transferencias de artículos de defensa. Cualquier empresa estadounidense activa en los sectores aeroespacial y defensa debe conocer la AECA Debarred List y disponer de mecanismos de detección para filtrar partes inhabilitadas.
Nonproliferation Sanctions List
La Bureau of International Security and Nonproliferation (ISN), dependiente del Departamento de Estado, se encarga de la monitorización de amenazas nucleares a nivel global y del desarrollo de políticas robustas para disuadir la proliferación de armas de destrucción masiva (WMD) y otras capacidades avanzadas. ISN impone sanciones a gobiernos, individuos y entidades involucrados en actividades de proliferación. Aunque ISN utiliza diversas “autoridades legales” para sancionar, el Departamento de Estado mantiene una lista maestra de entidades sancionadas por la dependencia.
Importancia para fabricantes estadounidenses
ISN aplica numerosas leyes, actos y órdenes ejecutivas para sancionar entidades extranjeras. La lista principal de personas y organizaciones sancionadas por la oficina es extensa y se modifica periódicamente.
OFAC U.S. Sanctions List
La Office of Foreign Asset Control (OFAC) mantiene su propia Sanctions List, que consolida varias listas y programas estadounidenses. Entre ellas: la Foreign Sanctions Evaders List, Sectoral Sanctions Identifications List y Non-SDN Communist Chinese Military Companies List, entre otras.
Importancia para fabricantes estadounidenses
La lista consolidada de OFAC abarca una amplia gama de casos, y hacerle seguimiento es una forma eficaz para fabricantes de asegurar cumplimiento con una multitud de listas de sanciones de EE. UU.
Listas internacionales de sanciones
Además de las listas principales de sanciones estadounidenses, existen algunas internacionales que las empresas de EE. UU. deben tener en la mira. Ya sea por el alcance de las sanciones o la importancia estratégica y comercial del país para empresas estadounidenses, estas listas se encuentran entre las más relevantes fuera de EE. UU.
UK Sanctions List
El Reino Unido aplica diversos tipos de sanciones, incluyendo restricciones comerciales, embargos de armas y congelamientos de activos. La lista completa de sanciones del Reino Unido—que incluye miles de sanciones contra individuos, organizaciones, empresas y otras entidades—se puede consultar en el sitio web del gobierno británico.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Los OEM estadounidenses y otras empresas que hagan negocios en el Reino Unido deben conocer bien esta lista. Al igual que EE. UU., el Reino Unido ha fortalecido sus sanciones comerciales en los últimos años y ha instalado recientemente un nuevo organismo de control y endurecido las sanciones financieras para infractores.
Taiwan SHTC Entity List
La Foreign Trade Act de Taiwán establece el marco legal para regular el comercio de productos tecnológicos estratégicos (SHTC). Además de regular importaciones y exportaciones mediante la Bureau of Foreign Trade (BOFT), Taiwán mantiene una Entity List de personas y empresas con las que comerciar requiere licencia especial.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Al controlar más de dos tercios del mercado mundial de fabricación de semiconductores, Taiwán es un punto clave para el ecosistema mundial de chips y las numerosas industrias que dependen de él. Entender cómo el gobierno de Taiwán regula los SHTC y su Entity List puede ser crucial para establecer relaciones comerciales a largo plazo en el país.
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Canadá mantiene una lista consolidada de individuos y entidades sujetas a sanciones bajo dos leyes: la Special Economic Measures Act (SEMA) y la Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA). La Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List, actualizada regularmente por el gobierno canadiense, puede consultarse y buscarse en el sitio web del gobierno.
Importancia para fabricantes estadounidenses
Canadá es el mayor socio comercial de EE. UU., con cientos de miles de millones de dólares en importaciones y exportaciones cada año. Cumplir con las dos normas comerciales del país—y con la lista consolidada de sanciones que refleja ambas—es esencial para mantener esta relación fructífera.
Monitorización de sanciones clave nacionales e internacionales
Las 14 listas de sanciones descritas anteriormente pueden influir significativamente en cómo las empresas estadounidenses adquieren materiales y componentes, establecen relaciones con proveedores extranjeros y estructuran su cadena de suministro. Sin embargo, realizar el seguimiento manual del cumplimiento en cada lista ante ampliaciones, revisiones y otros cambios, puede resultar una tarea demasiado ardua para algunas empresas.
La plataforma de gestión de riesgos en la cadena de suministro de Z2Data permite a las empresas cruzar rápidamente sus proveedores de Nivel 1 y subniveles con las entity lists, facilitando la detección de incumplimientos. La plataforma también ayuda a identificar posibles proveedores indirectos que podrían acabar en estas listas, permitiendo a las empresas abordar riesgos existentes y anticipar los futuros. Al proporcionar una herramienta eficaz para monitorizar y gestionar el cumplimiento de proveedores, las empresas ahorran tiempo y recursos que de otro modo gastarían recopilando esta información por sí mismas.
La plataforma también ayuda a identificar posibles proveedores indirectos que podrían acabar en estas listas, permitiendo a las empresas abordar riesgos existentes y anticipar los futuros.
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