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Negli ultimi dieci anni, diverse amministrazioni presidenziali statunitensi, appartenenti a entrambi i principali schieramenti politici, hanno aumentato il numero di paesi, entità e individui oggetto delle sanzioni americane. Attualmente sono circa 15.000 le aziende e le persone inserite in una delle molteplici liste di sanzioni degli Stati Uniti. Queste liste sono gestite da vari enti e dipartimenti statunitensi, tra cui il Department of Homeland Security (DHS), il Dipartimento di Stato, il Bureau of Industry and Security (BIS) e l’Office of Foreign Assets Control (OFAC).
Attualmente sono circa 15.000 le aziende e le persone inserite in una delle molteplici liste di sanzioni degli Stati Uniti.
Le imprese che utilizzano fornitori internazionali e operano su catene di approvvigionamento globali dovrebbero acquisire familiarità con il panorama delle liste di sanzioni degli Stati Uniti (oltre ad alcune chiave a livello internazionale). Poiché queste liste sono estremamente dinamiche e soggette a revisioni o espansioni improvvise in base a nuovi sviluppi o ulteriori rivelazioni, monitorarle con regolarità è fondamentale per rilevare tempestivamente nuovi bersagli di sanzioni. Violare le sanzioni statunitensi intrattenendo rapporti con individui, entità o paesi inclusi in tali liste può comportare pene rapide e severe — tra cui sanzioni finanziarie di centinaia di migliaia di dollari e, nei casi di violazioni intenzionali perseguite penalmente, anche pene detentive importanti.
Liste di sanzioni statunitensi
Gli Stati Uniti impongono sanzioni a migliaia di soggetti in tutto il mondo. Tenere traccia di queste 11 liste — che nel loro insieme rappresentano una parte significativa delle sanzioni totali — permette alle aziende statunitensi di posizionarsi in modo solido e reattivo per comprendere, valutare e mitigare i rischi legati alle entità sanzionate.
BIS Unverified List
Il Bureau of Industry and Security gestisce tre principali liste di sanzioni: la Unverified List (UVL), l’Entity List e la Denied Persons List (DPL). La BIS Unverified List comprende soggetti che non hanno collaborato alle verifiche del BIS o che l’agenzia non è stata in grado di verificare in relazione all’Export Administration Regulation (EAR). (La norma EAR regola e limita l’esportazione di tecnologie, software e altre merci per motivi di sicurezza nazionale e di politica estera.)
Secondo il Code of Federal Regulations, persone fisiche e giuridiche possono essere aggiunte alla BIS Unverified List se il BIS «cannot verify the bona fides (cioè la legittimità e l’affidabilità riguardo all’utilizzo finale e all’utilizzatore finale di beni soggetti a EAR) di tali soggetti». Tale situazione può verificarsi se un controllo preliminare al rilascio della licenza, una verifica post-spedizione o altre verifiche condotte dal Department of Commerce o dal BIS non vengono completate con esito soddisfacente. Sebbene la BIS Unverified List non abbia una finalità punitiva, chi vi è incluso non può ricevere beni soggetti a EAR.
Importanza per i produttori statunitensi
I produttori di apparecchiature originali (OEM) statunitensi e altre aziende attive nella filiera elettronica dovrebbero prestare particolare attenzione alla BIS UVL, dato che le aziende incluse nella lista non possono ricevere esportazioni statunitensi di alcune tecnologie sensibili.
BIS Entity List
La seconda principale lista di sanzioni amministrata dal Department of Commerce, la Entity List, è composta da individui, aziende, organizzazioni e altri «soggetti giuridici» per i quali le aziende statunitensi devono rispettare speciali requisiti di licenza per esportare qualsiasi bene soggetto alla EAR. Questi requisiti possono variare da caso a caso, e la Entity List pubblicata nel Code of Federal Regulations specifica tali obblighi. Il BIS valuta ogni richiesta di licenza applicando «tutte le policy di licenza applicabili».
Importanza per i produttori statunitensi
Il numero di soggetti individuati dal Department of Commerce come potenziali rischi per la sicurezza nazionale degli Stati Uniti è cresciuto in modo costante e significativo, con la Entity List che è quasi decuplicata dal 2011 al 2021. Attualmente la lista limita l’accesso alle esportazioni statunitensi di oltre 1.000 entità.
Denied Persons List
La Denied Persons List è la più restrittiva tra le tre liste gestite dal BIS. Le persone fisiche e giuridiche incluse in questa lista hanno subito un’esplicita revoca dei privilegi di esportazione e riesportazione. Qualsiasi tentativo di esportare o riesportare beni a soggetti presenti nella lista costituisce violazione della normativa federale e può comportare multe sostanziali e persino il carcere.
Importanza per i produttori statunitensi
Si tratta di una lista che comprende centinaia di soggetti, dai grandi produttori con sede in Iran a cittadini turchi. La DPL ha rilevanti conseguenze legali: esportare beni a una entità inclusa nella DPL viola la EAR e può comportare sanzioni fino a 1 milione di dollari e condanne fino a 20 anni di reclusione.
NDAA 889
Il National Defense Authorization Act (NDAA) per il 2019 ha introdotto una sezione denominata «Prohibition on Contracting With Entities Using Certain Telecommunications and Video Surveillance Services or Equipment», oggi nota semplicemente come Sezione 889. NDAA Section 889 vieta alle agenzie federali e ai loro contraenti di stipulare, prorogare o rinnovare contratti con entità esterne che utilizzano «covered telecommunications equipment or services as a substantial or essential component of any system, or as critical technology as part of any system». Questa disposizione è entrata in vigore nell’agosto 2020.
Anche se l’espressione «covered telecommunications equipment or services» può sembrare volutamente vaga, la norma fa riferimento a un insieme ben definito di aziende. NDAA Section 889 vieta al governo federale di acquisire determinati apparati e servizi di telecomunicazione da Huawei Technologies, ZTE Corporation e qualsiasi filiale o affiliata di tali società. L’atto vieta inoltre l’acquisizione di certi prodotti di videosorveglianza e apparecchiature di telecomunicazione di Hytera Communications Corporation, Hangzhou Hikvision Digital Technology Company o Dahua Technology Company (nonché di qualsiasi altra filiale o affiliata).
Lo scopo di NDAA 889 è proteggere il governo federale, le sue agenzie esecutive e l’industria americana da tentativi esterni di esfiltrare dati sensibili, compiere atti di cyber-spionaggio e sottrarre segreti tecnologici e industriali. Come chiarito dalla normativa finale, dati i sofisticati strumenti cibernetici della Repubblica Popolare Cinese impiegati contro gli Stati Uniti, «è necessaria una strategia proattiva di cybersicurezza per contrastare o bloccare queste minacce prima che raggiungano le nostre reti nazionali, incluse quelle del governo federale e dei suoi contraenti».
Come chiarito dalla normativa finale, dati i sofisticati strumenti cibernetici della Repubblica Popolare Cinese impiegati contro gli Stati Uniti, «è necessaria una strategia proattiva di cybersicurezza per contrastare o bloccare queste minacce prima che raggiungano le nostre reti nazionali, incluse quelle del governo federale e dei suoi contraenti».
Importanza per i produttori statunitensi
Tutti i produttori statunitensi e le imprese americane dovrebbero conoscere NDAA Section 889 e rispettarne le restrizioni, perché la norma si applica non solo alle agenzie federali, ma anche ai loro fornitori e subappaltatori. Qualsiasi azienda che esegue un contratto federale deve evitare rapporti con le cinque aziende menzionate sopra e le rispettive affiliate.
NDAA Section 1260H
Analoga alla Sezione 889, anche questa lista di sanzioni è stata introdotta tramite un National Defense Authorization Act, in questo caso quello del 2021. La NDAA Section 1260H del 2021 obbliga il Dipartimento della Difesa (DoD) a pubblicare annualmente un elenco delle «Chinese military companies» (CMC) che concorrono alla strategia di fusione militare-civile del Partito Comunista Cinese (CCP) e operano «direttamente o indirettamente negli Stati Uniti».
La strategia di military-civil fusion del CCP è un progetto nazionale ambizioso, finalizzato ad accelerare il potenziale bellico cinese garantendo all’apparato statale e militare l’accesso privilegiato al settore scientifico e tecnologico del Paese. Il principio non si applica soltanto alle aziende o industrie nazionali. Come illustrato dal Dipartimento di Stato USA in un documento esplicativo, il CCP implementa la strategia non solo tramite iniziative autoctone di ricerca e sviluppo, «ma anche acquisendo e dirottando tecnologie d’avanguardia a livello mondiale — anche tramite furto — per ottenere una supremazia militare».
NDAA Section 1260H è stata creata per individuare e contrastare questo progetto complesso e le sue tattiche spesso opache, identificando le CMC. Anche se al momento non vi sono conseguenze legali per le entità incluse nella lista 1260H, la NDAA 2024 ha già previsto una futura restrizione che impedirà al DoD di stipulare contratti con tali società.
Importanza per i produttori statunitensi
La rilevanza di NDAA Section 1260H per le aziende statunitensi che contrattano con la pubblica amministrazione è specifica e articolata. Attualmente non esistono divieti giuridici all’acquisto di beni da parte delle imprese incluse come CMC. Tuttavia, dal giugno 2026 il DoD non potrà più stipulare, rinnovare o prorogare contratti con società incluse nella lista CMC — e è altamente probabile che tale divieto si estenda ai contraenti del DoD.
NDAA Section 5949
Parte della Fiscal Year 2023 National Defense Authorization Act, la Section 5949 vieta alle agenzie federali e ai loro contraenti di acquisire prodotti o servizi che contengano o utilizzino «covered semiconductor products or services». Questa disposizione, anch’essa rivolta alla Cina, riguarda i produttori cinesi di semiconduttori. I «covered semiconductor products or services» menzionati comprendono quelli progettati, prodotti o forniti dalla Semiconductor Manufacturing International Corporation (SMIC); ChangXin Memory Technologies (CXMT); Yangtze Memory Technologies Corp (YMTC); e loro controllate e affiliate.
Importanza per i produttori statunitensi
In sostanza, le aziende americane in contratto con agenzie governative statunitensi non possono procure semiconduttori da SMIC, CXMT o YMTC.
BIS Military End User (MEU) List
Pubblicata per la prima volta nel dicembre 2020, la MEU List del BIS prende di mira entità straniere considerate dagli Stati Uniti come «military end users» che rappresentano un rischio rilevante di deviazione di beni verso usi militari in Cina, Russia o Venezuela. Serve una licenza speciale per esportare, riesportare o trasferire beni soggetti a EAR ove una entità MEU sia parte della transazione.
Una versione aggiornata della MEU List è consultabile nel Code of Federal Regulations.
Importanza per i produttori statunitensi
Si tratta di un altro controllo all’esportazione analogo alla Denied Persons List: la violazione della MEU List comporta, come per la DPL, rischi finanziari e penali elevati (fino a 1 milione di dollari di multa e fino a 20 anni di reclusione).
UFLPA Entity List
L’Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA) è stata promulgata nel dicembre 2021 ed è entrata in vigore a giugno 2022. L’obiettivo esplicito di questa legge è impedire agli importatori statunitensi di acquistare beni o servizi da persone, aziende o entità che abbiano legami con pratiche di lavoro forzato sistematico nella Xinjiang-Uyghur Autonomous Region (XUAR) in Cina.
Per garantire l’applicazione della UFLPA e assicurare che il Department of Homeland Security — l’ente responsabile della normativa — riesca a bloccare l’ingresso negli Stati Uniti di merci estratte, prodotte o fabbricate tramite lavoro forzato, il DHS aggiorna una UFLPA Entity List contenente soggetti direttamente collegati a pratiche di lavoro forzato nello XUAR. Dopo diverse aggiunte nei primi sei mesi del 2024, la lista riguarda quasi 70 aziende di numerosi settori. La lista ufficiale è regolarmente aggiornata sul sito del DHS.
Importanza per i produttori statunitensi
Visti l’attenzione mediatica e le discussioni nell’ultimo anno su UFLPA e la relativa Entity List, le implicazioni per le aziende statunitensi sono evidenti: violare la UFLPA — operando con fornitori legati allo XUAR o inseriti nella lista — espone a blocchi doganali costosi e danni reputazionali potenzialmente duraturi.
AECA Debarred List
Persone fisiche, organizzazioni o altre entità condannate per aver violato o cospirato per violare l’Arms Export Control Act (AECA) sono soggette a “statutory debarment” e vengono iscritte nell’AECA Debarred List. Le persone in questa lista sono rigorosamente escluse — direttamente o indirettamente — da qualsiasi attività regolata dall’International Traffic in Arms Regulation (ITAR), incluso l’export di articoli e servizi di difesa.
Lo statutory debarment e la conseguente inclusione nell’AECA Debarred List restano validi fino a quando lo stesso soggetto non presenta domanda di reintegrazione presso la Directorate of Defense Trade Controls (DDTC). Il DDTC, responsabile dell’applicazione di ITAR, deve approvare tale domanda affinché il soggetto venga rimosso dalla lista.
Importanza per i produttori statunitensi
Come la BIS Entity List, si tratta di una sanzione di ampia portata che limita la partecipazione di centinaia di persone e aziende a transazioni e trasferimenti di materiali per la difesa. Le aziende statunitensi attive in aerospace & defense dovrebbero conoscere l’AECA Debarred List e adottare sistemi di screening per identificare eventuali soggetti interdetti.
Nonproliferation Sanctions List
Il Bureau of International Security and Nonproliferation (ISN), parte del Dipartimento di Stato, è responsabile del monitoraggio delle minacce di proliferazione nucleare nel mondo e dell’elaborazione di policy di contrasto allo sviluppo di armi di distruzione di massa (WMD) e capacità d’arma avanzate. ISN impone sanzioni verso governi, persone e entità coinvolte in tali attività. Pur utilizzando varie basi legali, il Dipartimento di Stato pubblica un elenco aggiornato di tutte le entità sottoposte a sanzioni dal bureau.
Importanza per i produttori statunitensi
L’ISN si serve di una serie di disposizioni legislative e ordini esecutivi per sanzionare entità straniere, e la lista delle organizzazioni/persone interessate è molto ampia e soggetta a frequenti modifiche.
OFAC U.S. Sanctions List
L’Office of Foreign Asset Control (OFAC) mantiene una propria Sanctions List, frutto dell’unione di numerose sotto-liste e programmi sanzionatori statunitensi. Tra questi rientrano la Foreign Sanctions Evaders List, la Sectoral Sanctions Identifications List e la Non-SDN Communist Chinese Military Companies List.
Importanza per i produttori statunitensi
La lista consolidata di OFAC copre un ampio spettro di soggetti: monitorarla rappresenta una soluzione efficace per le aziende al fine di garantire la compliance rispetto alle numerose sanzioni statunitensi.
Liste di sanzioni internazionali
Oltre alle principali liste di sanzioni statunitensi, esistono anche alcune importanti liste di sanzioni internazionali che le aziende statunitensi dovrebbero monitorare. Sia per la portata delle restrizioni, sia per l’importanza strategica e commerciale dei paesi coinvolti, queste liste rappresentano alcune tra le più rilevanti sanzioni extra USA a livello globale.
UK Sanctions List
Il Regno Unito applica diversi tipi di sanzioni: restrizioni commerciali, embarghi militari e blocco degli asset. L’elenco completo delle sanzioni UK — che comprende migliaia di target tra individui, organizzazioni e aziende — è disponibile sul sito del governo britannico.
Rilevanza per i produttori statunitensi
Gli OEM statunitensi e le aziende che operano nel Regno Unito dovrebbero sempre tener conto di questa lista. Il Regno Unito ha aumentato le restrizioni commerciali negli ultimi anni, istituendo anche una nuova autorità di enforcement e introducendo sanzioni pecuniarie più severe per le violazioni.
Taiwan SHTC Entity List
Il Foreign Trade Act di Taiwan stabilisce il quadro normativo per la regolamentazione delle tecnologie strategiche ad alta tecnologia (SHTC). Oltre a regolare import-export di SHTC tramite il Bureau of Foreign Trade (BOFT), Taiwan mantiene un’ Entity List di individui e aziende soggetti a licenza speciale per essere inclusi in operazioni commerciali.
Rilevanza per i produttori statunitensi
Con oltre due terzi della produzione globale di semiconduttori, Taiwan rappresenta il nodo cruciale per l’ecosistema mondiale dei chip e per le industrie che ne dipendono. Comprendere come il governo taiwanese regola le SHTC e la relativa Entity List può risultare essenziale per sviluppare collaborazioni di lungo termine nel Paese.
Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List
Il Canada mantiene una lista consolidata di soggetti sanzionati secondo due normative: il Special Economic Measures Act (SEMA) e il Justice for Victims of Corrupt Foreign Officials Act (JVCFOA). La Consolidated Canadian Autonomous Sanctions List, aggiornata con regolarità dal governo canadese, è consultabile e ricercabile sul sito ufficiale.
Rilevanza per i produttori statunitensi
Il Canada è il maggiore partner commerciale degli Stati Uniti: ogni anno si registrano tra Stati Uniti e Canada centinaia di miliardi di dollari in import-export. Il rispetto delle due normative nazionali — e dell’elenco consolidato che ne deriva — è fondamentale per mantenere rapporti di fornitura solidi e produttivi.
Monitorare sanzioni cruciali a livello nazionale e internazionale
Le 14 liste di sanzioni descritte sopra possono influenzare in modo sostanziale modalità di approvvigionamento, rapporti con fornitori esteri e lo sviluppo della filiera delle aziende statunitensi. Tuttavia, il monitoraggio manuale della compliance su ogni singola lista — incluse le espansioni, revisioni e altri aggiornamenti — può risultare troppo oneroso per molte aziende.
La piattaforma di gestione del rischio nella supply chain di Z2Data permette alle aziende di incrociare rapidamente i propri fornitori di primo livello e sub-tier con le entity list, semplificando l’identificazione delle situazioni di non conformità. La piattaforma aiuta anche a individuare potenziali fornitori sub-tier che potrebbero essere inseriti in queste liste, consentendo di gestire i rischi esistenti e anticipare quelli futuri. Fornendo uno strumento efficace per monitorare e gestire la compliance dei fornitori, le aziende risparmiano tempo e risorse che altrimenti dovrebbero dedicare alla raccolta manuale di queste informazioni.
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