UFLPA là gì?
Được ban hành lần đầu vào tháng 12/2021 và có hiệu lực từ tháng 6 năm sau, Đạo luật Ngăn chặn Lao động Cưỡng bức Người Duy Ngô Nhĩ (UFLPA) là một quy định nghiêm cấm các công ty Hoa Kỳ nhập khẩu bất kỳ hàng hóa nào được khai thác, sản xuất hoặc chế tạo bằng lao động cưỡng bức do nhà nước tài trợ tại Khu tự trị Tân Cương - Duy Ngô Nhĩ (XUAR), Trung Quốc. UFLPA mở rộng trên Cục 307 của Luật Thuế quan năm 1930 — vốn cấm nhập khẩu hàng hóa sản xuất tại nước ngoài bằng lao động cưỡng bức, lao động tù nhân hoặc lao động giao kèo — bằng cách thiết lập giả định có thể bác bỏ rằng tất cả hàng hóa sản xuất toàn phần hoặc một phần ở XUAR đều sử dụng lao động cưỡng bức.
Luật này vừa có mục đích trừng phạt, vừa nhằm răn đe. Thông qua UFLPA, chính phủ Hoa Kỳ muốn buộc Đảng Cộng sản Trung Quốc (CCP) chịu trách nhiệm đối với chiến dịch ép buộc, đàn áp và bỏ tù người Duy Ngô Nhĩ cùng các nhóm dân tộc và tôn giáo thiểu số khác, bằng cách cắt đứt các doanh nghiệp Trung Quốc liên quan khỏi khách hàng Hoa Kỳ đồng thời hạn chế quyền tiếp cận thị trường Mỹ trị giá hàng nghìn tỷ đô la. Song song đó, các biện pháp kiểm soát nhập khẩu nhằm mạnh mẽ ngăn cản các nhà sản xuất và nhà nhập khẩu Mỹ hợp tác với các công ty này và giữ chuỗi cung ứng liên kết với XUAR, nơi tập trung các chương trình lao động cưỡng bức của Trung Quốc.
Việc thực thi và chiến lược tổng thể của luật này do Lực lượng chuyên trách thực thi lao động cưỡng bức (FLETF), một nhóm liên ngành trực thuộc Bộ An ninh Nội địa, giám sát. Các cơ quan thành viên FLETF gồm có Bộ Lao động, Bộ Ngoại giao, Bộ Tư pháp, Bộ Thương mại, Bộ Tài chính và Văn phòng Đại diện Thương mại Hoa Kỳ. Cơ quan Hải quan và Biên phòng (CBP) chịu trách nhiệm thực thi UFLPA, với các đội ngũ, cán bộ và nhân viên trực tiếp kiểm tra hàng hóa và tiến hành tạm giữ.
FLETF và Bộ An ninh Nội địa duy trì một Danh sách Đối tượng UFLPA gồm các tổ chức được biết đến là tham gia vào các chương trình lao động cưỡng bức của CCP. Các doanh nghiệp và nhà sản xuất Hoa Kỳ bị nghiêm cấm nhập khẩu hàng hóa từ bất kỳ doanh nghiệp nào có tên trong danh sách này. Danh sách Đối tượng đã được cập nhật nhiều lần kể từ lần đầu công bố vào tháng 6/2022, hiện có hơn 80 thực thể có trụ sở tại Trung Quốc.
Những ngành nào là mục tiêu của UFLPA?
Khi UFLPA có hiệu lực vào năm 2022, FLETF đã chỉ định ba ngành là "lĩnh vực ưu tiên cao": polysilicon, bông và cà chua. Theo Trung tâm Helena Kennedy về Công lý Quốc tế thuộc Đại học Sheffield Hallam, vào thời điểm đó, 45% lượng polysilicon chất lượng quang điện toàn cầu được sản xuất tại Tân Cương. XUAR cũng chiếm 20% sản lượng bông và một phần tư sản lượng nước cà chua cô đặc của thế giới. Vai trò vượt trội của khu vực này ở các lĩnh vực nói trên khiến chúng trở thành mục tiêu rõ ràng đối với FLETF khi tiến hành UFLPA và chỉ đạo triển khai chiến lược thực thi của CBP.
Ngoài quy mô của các ngành này, chính phủ liên bang cũng dựa trên nghiên cứu hiện có của Bộ Lao động. Khi UFLPA có hiệu lực vào năm 2022, Danh sách hàng hóa sản xuất bằng lao động trẻ em hoặc lao động cưỡng bức của cơ quan này bao gồm 18 sản phẩm từ Trung Quốc. Trong đó, 10 sản phẩm có liên quan tới lao động cưỡng bức tại Tân Cương hoặc liên quan đến người Duy Ngô Nhĩ bị chuyển đi nơi khác. Hầu hết các sản phẩm dính líu đến lao động cưỡng bức — bao gồm bông, sợi, dệt may, găng tay, polysilicon và các sản phẩm từ cà chua — đều nằm trong nhóm ưu tiên cao.
FLETF đã hợp tác chặt chẽ với cộng đồng tổ chức phi chính phủ để xác định nơi xảy ra "các mô hình lao động bất hợp pháp và vi phạm, lạm dụng nhân quyền" và điều chỉnh danh mục ưu tiên cho phù hợp. Theo báo cáo năm 2023, các lĩnh vực có nguy cơ mới tiềm ẩn bao gồm vinyl, nhôm, thép, pin lithium-ion, đồng, điện tử và lốp xe.
Đối với các nhà sản xuất và nhà nhập khẩu Hoa Kỳ, điều này đồng nghĩa với việc phải chủ động và cảnh giác trong việc hiểu rõ phạm vi thay đổi của UFLPA và bản thân chuỗi cung ứng. Doanh nghiệp cũng cần nhận thức rằng phân loại ưu tiên cao của CBP có thể không luôn trùng khớp với thực tiễn triển khai, do cơ quan này luôn cập nhật chứng cứ và nhanh chóng điều chỉnh tại các cảng vào của Hoa Kỳ.
Tâm điểm: Ngành công nghiệp ô tô
Tháng 12/2022, Trung tâm Helena Kennedy về Công lý Quốc tế thuộc Đại học Sheffield Hallam đã công bố một báo cáo điều tra toàn diện dựa trên nghiên cứu, báo chí và dữ liệu công khai, chứng minh chuỗi cung ứng ô tô toàn cầu bị đan xen sâu sắc vào các hoạt động lao động cưỡng bức của CCP tại Tân Cương. Báo cáo này đã chỉ đích danh hàng loạt nhà sản xuất ô tô lớn và thành công nhất thế giới, bao gồm Volkswagen, Honda, Ford, General Motors và Toyota.
DHS và FLETF đã có hai động thái kín đáo nhưng đáng chú ý để phản hồi “Báo cáo Sheffield”. Đầu tiên, tháng 11/2023 cơ quan này mời Laura Murphy, tác giả chính báo cáo, làm cố vấn trưởng về chính sách lao động cưỡng bức. Sau đó, tháng 2/2024, CBP đã giữ lại hàng nghìn xe do Volkswagen nhập khẩu — trong đó có khoảng 1.000 xe Porsche và vài nghìn xe Audi — dưới quy định UFLPA.
Về phía các nhà sản xuất ô tô, phần lớn vẫn dè dặt về năng lực loại bỏ lao động cưỡng bức trong mạng lưới nhà cung cấp của mình. Nhiều công ty ô tô cho rằng, việc lập bản đồ đầy đủ chuỗi cung ứng — bao gồm xác định các nhà cung cấp tầng dưới hoạt động tại Tân Cương — là "không khả thi". Một trở ngại lớn khác được Human Rights Watch nêu là lo ngại về trả đũa từ chính quyền. Các chuyên gia nhận định rằng các hãng xe hoạt động tại Trung Quốc thường từ chối thảo luận với nhà cung cấp bản địa và liên doanh về vấn đề lao động cưỡng bức vì e ngại bị chính phủ trừng phạt. CCP từng tiến hành điều tra hình sự đối với các bên hỗ trợ doanh nghiệp xác minh mức độ phơi nhiễm với vi phạm nhân quyền tại Trung Quốc.
Xu hướng và số liệu thực thi UFLPA
CBP lưu trữ dữ liệu thực thi UFLPA, và một cái nhìn tổng quát qua các thống kê này cho thấy vài xu hướng quan trọng. Trong gần ba năm kể từ khi luật có hiệu lực, CBP phần lớn tập trung vào các danh mục ưu tiên cao. Điện tử — theo tiêu chí của từ điển dữ liệu UFLPA bao gồm vi mạch, thiết bị xử lý dữ liệu tự động, sản phẩm năng lượng mặt trời và điện tử tiêu dùng — chiếm hơn 5.100 vụ tạm giữ.
Năm 2023, số vụ tạm giữ theo lĩnh vực như sau: điện tử (1.460), vật liệu công nghiệp và sản xuất (899), dệt may, giày dép (785), nông nghiệp và sản phẩm chế biến (290), hàng tiêu dùng và bán lẻ đại chúng (199), máy móc (161), dược phẩm, y tế và hóa chất (123), ô tô và hàng không vũ trụ (51).
Năm 2024, tỷ lệ này thay đổi đáng kể: điện tử (2.623), dệt may, giày dép (876), vật liệu công nghiệp và sản xuất (310), nông nghiệp và sản phẩm chế biến (229), ô tô và hàng không vũ trụ (197), hàng tiêu dùng và bán lẻ đại chúng (109), dược phẩm, y tế và hóa chất (95), máy móc (39).
Năm 2024, ngành điện tử chiếm hơn 87% tổng giá trị hàng bị tạm giữ. Nếu năm 2023, phần lớn thực thi UFLPA rơi vào vật liệu công nghiệp, sản phẩm từ bông và điện tử thì năm 2024 cho thấy sự chuyển hướng chiến lược rõ rệt từ DHS sang tập trung nguồn lực truy vết các nhà sản xuất điện tử toàn cầu và kết nối của họ tại Tân Cương. Đáng chú ý, hàng nhập khẩu ô tô và hàng không vũ trụ tuy số lượng vẫn nhỏ, đã tăng từ vị trí cuối lên thứ năm về số vụ tạm giữ.
Quy trình tạm giữ UFLPA
Dưới sự chỉ đạo của DHS và FLETF, CBP chủ động kiểm tra hàng nhập khẩu tại hơn 300 cửa khẩu Hoa Kỳ. Nếu cơ quan này nghi ngờ lô hàng vi phạm UFLPA — hoặc liên quan đến tổ chức trong Danh sách Đối tượng UFLPA, hoặc gắn với thực hành lao động cưỡng bức khác tại Trung Quốc — họ có quyền tiến hành tạm giữ. Sau khi bị tạm giữ, nhà nhập khẩu có 30 ngày để phản hồi.
Trong thời gian then chốt này, nhà nhập khẩu thường có hai lựa chọn. Thứ nhất, có thể yêu cầu giám đốc cảng cho tái xuất lô hàng sang nước khác. Theo hướng dẫn trên website DHS, nhà nhập khẩu được quyền yêu cầu "bất kỳ lúc nào trong quá trình tạm giữ, miễn là hàng hóa chưa bị tịch thu". Thứ hai, có thể đề nghị xem xét tính áp dụng. Nếu được chấp nhận, doanh nghiệp có 30 ngày để chuẩn bị bộ hồ sơ phản hồi theo UFLPA. Các gói phản hồi này có thể đề nghị giải phóng hàng hóa với hai hướng: yêu cầu miễn trừ giả định luật hoặc đưa ra lập luận "ngoài phạm vi áp dụng".
Nếu nhà nhập khẩu yêu cầu xem xét tính áp dụng và nộp hồ sơ đúng hạn, CBP sẽ tiến hành đánh giá chứng từ. Dù CBP cho biết thời gian xử lý tùy thuộc vào "độ phức tạp chuỗi cung ứng và các yếu tố khác", thời gian trung bình là khoảng hai đến ba tuần. Sau khi xét duyệt, CBP có thể cho giải phóng hàng hóa hoặc từ chối nhập cảnh nếu hồ sơ thiếu bằng chứng cần thiết. Sau khi bị loại, doanh nghiệp nhập khẩu có thể khiếu nại chính thức, nếu bị từ chối có thể khởi kiện lên Tòa án Thương mại Quốc tế Hoa Kỳ (CIT).
Tiêu chí giải phóng của CBP và cách thắng khiếu nại UFLPA
Khi CBP tạm giữ lô hàng theo UFLPA, nhà nhập khẩu có quyền khiếu nại. Thông thường có hai hướng để doanh nghiệp Hoa Kỳ triển khai khiếu nại và xây dựng bộ hồ sơ phản hồi UFLPA.
Hướng đầu tiên là yêu cầu miễn trừ giả định rằng mọi hàng hóa khai thác, sản xuất hoặc chế tạo toàn phần hoặc một phần ở Tân Cương hoặc bởi doanh nghiệp trong Danh sách Đối tượng đều là sản phẩm của lao động cưỡng bức. Để bác bỏ thành công giả định này, doanh nghiệp phải cung cấp hồ sơ đầy đủ chứng minh rằng hàng hóa của mình, dù liên quan tới Tân Cương hoặc doanh nghiệp có tên, vẫn hoàn toàn không sử dụng lao động cưỡng bức.
CBP đặt ra tiêu chí đặc biệt nghiêm ngặt để chấp nhận miễn trừ giả định này. Cơ quan cho biết rất ít lô hàng được giải phóng đến nay là nhờ hướng miễn trừ. Nếu muốn lập luận dựa trên hướng này, CBP yêu cầu doanh nghiệp cung cấp dữ liệu ở bốn nhóm chính:
- 1 Truy xuất nguồn gốc chuỗi cung ứng
Nhà nhập khẩu phải cung cấp chứng từ truy xuất toàn bộ chuỗi cung ứng của lô hàng đang bị tạm giữ, bao gồm mô tả đầy đủ về tất cả nhà cung cấp và nhà sản xuất (bao gồm các tầng dưới), bản cam kết của mọi bên liên quan trong chuỗi cung ứng, các chứng từ giao dịch như đơn đặt hàng, hóa đơn, thanh toán, chứng nhận xuất xứ và hồ sơ nhà sản xuất về đơn sản xuất, năng lực sản xuất.
- 2 Hệ thống thẩm định nội bộ
Doanh nghiệp phải chứng minh các biện pháp thẩm định như làm việc với nhà cung cấp trực tiếp và các bên liên quan chủ chốt, đánh giá rủi ro qua sơ đồ chuỗi cung ứng, xây dựng bộ quy tắc ứng xử nhà cung cấp nghiêm cấm lao động cưỡng bức, truyền thông bộ quy tắc này toàn chuỗi cung ứng, giám sát tuân thủ bằng các cuộc kiểm toán và thực hiện kế hoạch khắc phục khi phát hiện vi phạm.
- 3 Bằng chứng rõ ràng, đủ mạnh là hàng hóa không dùng lao động cưỡng bức
Đây là tiêu chí khó đáp ứng nhất. Doanh nghiệp phải cung cấp giấy tờ về người lao động, chứng minh thanh toán đầy đủ, bằng chứng lao động tự nguyện, báo cáo kiểm toán lao động và tài liệu xác nhận nơi cư trú của lao động.
- 4 Biện pháp quản lý chuỗi cung ứng
Doanh nghiệp phải cung cấp bằng chứng về hành động giảm thiểu rủi ro lao động cưỡng bức, bao gồm rà soát đối tác liên quan, chèn điều khoản chế tài trong hợp đồng nếu phát hiện lao động cưỡng bức, đảm bảo tiếp cận vật liệu và lao động của nhà cung cấp để xác minh, đồng thời cung cấp bằng chứng về hệ thống kiểm soát nội bộ như báo cáo tài chính đã kiểm toán.
Doanh nghiệp nhập khẩu nên làm gì sau khi bị tịch thu
Trong một số trường hợp, CBP có thể tịch thu lô hàng của nhà nhập khẩu tại cửa khẩu. Theo quy định pháp luật Hoa Kỳ, CBP phải tiến hành tịch thu — và cuối cùng là tịch biên — đối với một số loại hàng hóa nhất định, bao gồm hàng bị đánh cắp hoặc buôn lậu, chất kiểm soát, một số loại hàng cấm và thuốc nổ nhựa. CBP cũng có thể tịch thu bất kỳ hàng hóa nào được sử dụng để tiếp tay cho nhập khẩu bất hợp pháp.
Khi CBP quyết định tịch thu hàng hóa vi phạm UFLPA, lô hàng sẽ được chuyển tới cán bộ Fines, Penalties, and Forfeitures (FPFO) phụ trách tại cảng, người này sẽ ra thông báo tịch thu gửi doanh nghiệp. Thông báo này nêu hướng dẫn cách doanh nghiệp xử lý, bao gồm việc nộp đơn kiến nghị.
Thông thường, sau khi lô hàng bị tịch thu theo UFLPA, doanh nghiệp có thể phản hồi theo một số hướng: nộp đơn kiến nghị để FPFO hoặc nhân viên CBP khác xem xét; yêu cầu CBP đẩy nhanh quá trình tịch thu/tịch biên; gửi đề xuất dàn xếp bằng văn bản, kèm thanh toán theo 19 U.S.C. 1617; hoặc nộp đơn yêu cầu đưa vụ việc lên công tố viên Hoa Kỳ để xin xét xử tịch biên tư pháp.
Mặc dù CBP có thẩm quyền tịch thu, chưa có bằng chứng cho thấy họ thực hiện ở quy mô lớn. Tuy nhiên, nhà sản xuất và nhà nhập khẩu cần hiểu rõ các lựa chọn pháp lý nếu không may bị tịch thu theo UFLPA, nhưng ưu tiên nên được dành cho việc chuẩn bị bộ hồ sơ phản hồi toàn diện và đảm bảo giải phóng hàng hóa.
Chiến lược tuân thủ cho nhà sản xuất
Nhà nhập khẩu có thể giành lại hàng hóa từ CBP bằng cách chuẩn bị hồ sơ áp dụng và thắng khiếu nại UFLPA, tuy nhiên có một cách an toàn và hiệu quả hơn để bảo vệ hàng hóa khỏi mạng lưới kiểm soát lao động cưỡng bức ngày càng mở rộng. Doanh nghiệp Hoa Kỳ có mục tiêu bảo vệ hàng xuất và duy trì chuỗi cung ứng minh bạch, không có lao động cưỡng bức, nên triển khai các chiến lược tuân thủ UFLPA đa dạng. Những biện pháp này hỗ trợ doanh nghiệp nhận diện mức độ phơi nhiễm với rủi ro lao động cưỡng bức, kiểm soát rủi ro và đồng thời hình thành nền tảng cho chiến lược tuân thủ thương mại rộng hơn.
Thẩm định nội bộ là nền tảng của mọi quy trình quản trị rủi ro hiệu quả. Các doanh nghiệp cam kết tuân thủ UFLPA và duy trì thực hành thu mua đạo đức cần xây dựng hạ tầng nội bộ vững chắc cho hoạt động này. Một hệ thống thẩm định mạnh bao gồm làm việc trực tiếp với các bên liên quan trong chuỗi cung ứng, xây dựng và truyền thông bộ quy tắc ứng xử nghiêm cấm lao động cưỡng bức, đồng thời ban hành kế hoạch khắc phục khi phát hiện đối tác chuỗi cung ứng tham gia hành vi lao động cưỡng bức.
Nhà nhập khẩu cần tiến hành kiểm toán toàn diện đối với hoạt động kinh doanh của mình. Công tác kiểm toán giúp doanh nghiệp Hoa Kỳ xác định liệu sản phẩm hoặc đầu vào sản xuất nào có liên quan tới Tân Cương hoặc doanh nghiệp có tên trong Danh sách Đối tượng UFLPA hay không. Muốn vậy, doanh nghiệp nên sử dụng hệ thống ACE của CBP để rà soát dữ liệu nhập khẩu, tập trung vào các mặt hàng có mã HTS liên quan đến sản phẩm hoặc linh kiện CBP phân loại là ưu tiên cao.
Nguồn cung ứng kép hoặc đa nguồn là thực tiễn vô giá đối với quản trị hàng hóa và chuyên viên mua chiến lược. Xác định, xây dựng quan hệ với nhà cung cấp thay thế giúp doanh nghiệp linh hoạt, tăng khả năng phục hồi và vận hành linh hoạt — đặc biệt quan trọng trong khủng hoảng logistics. Thực hiện nguồn cung cấp kép trên toàn bộ chuỗi cung ứng giúp doanh nghiệp chống lại gián đoạn, giảm chi phí phát sinh từ nguy cơ đứt gãy chuỗi cung ứng, đồng thời đơn giản hóa quá trình đáp ứng các quy định tuân thủ mới.
Nhà sản xuất Hoa Kỳ nên chủ động sửa đổi hợp đồng để tăng tính linh hoạt tối đa trong trường hợp nhà cung cấp không tuân thủ UFLPA. Áp dụng điều khoản chấm dứt hợp đồng khi phát hiện lao động cưỡng bức cho phép doanh nghiệp dừng hợp tác với đối tác không đạt chuẩn và tìm nguồn khác mà không chịu chi phí lớn. Ngoài ra, doanh nghiệp nên cập nhật hợp đồng với khách hàng nhằm giảm tối thiểu phạt do chậm trễ nếu phát hiện nhà cung cấp vi phạm UFLPA.
Cách nhận diện đối tượng bị trừng phạt trong chuỗi cung ứng của bạn
Các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ liên tục mở rộng. Tính không ngừng thay đổi của các công cụ chính sách đối ngoại này tạo ra thách thức thực tiễn cho các nhà sản xuất và doanh nghiệp Mỹ hợp tác với nhà cung cấp quốc tế.
Nhận diện nhà cung cấp bị trừng phạt cùng Z2Data: Khả năng minh bạch là yếu tố then chốt trong quản lý rủi ro chuỗi cung ứng, đặc biệt là phát hiện liên kết với đối tượng bị trừng phạt. Z2Data cung cấp công cụ và phân tích giúp doanh nghiệp xác định, lập bản đồ nhà cung cấp tầng dưới, cho phép minh bạch chuỗi liên kết phức tạp của bạn. Cơ sở dữ liệu của chúng tôi sử dụng AI để phân tích dữ liệu hơn một tỷ linh kiện, 1.000.000 nhà cung cấp và 200.000 địa điểm sản xuất nhằm phát hiện mối quan hệ nhà cung cấp và rủi ro tiềm ẩn có thể ảnh hưởng đến doanh nghiệp của bạn.
Dự báo trừng phạt — tìm nhà cung cấp có rủi ro trước khi bị đưa vào danh sách: Dựa trên thông tin trừng phạt hiện có, nghiên cứu cấp cao và phân tích dữ liệu, cách tiếp cận chiến lược này dự đoán tổ chức quốc tế nào đứng trước nguy cơ bị áp lệnh hạn chế thương mại nghiêm ngặt. Dự báo trừng phạt sử dụng nhiều nguồn khác nhau để xác định chính xác cá nhân, tổ chức hoặc địa điểm có khả năng bị bổ sung vào danh sách, gồm các SDN hiện tại, đối tượng trên danh sách bị Hoa Kỳ nhắm mục tiêu, điều tra của chính phủ và quốc hội, và báo cáo học thuật/NGO có ảnh hưởng đến chính sách liên bang.
Sanctions Watchlist của Z2Data giúp doanh nghiệp dự báo đâu là nhà sản xuất, doanh nghiệp đứng trước nguy cơ bị trừng phạt toàn cầu. Công cụ này theo dõi hơn 28 danh sách của 16 quốc gia, bao gồm Mỹ, Canada, Pháp, Nhật Bản, Trung Quốc, Vương quốc Anh và nhiều nước khác. Khi tích hợp dự báo này với dữ liệu BOM (định mức nguyên vật liệu) của doanh nghiệp, giải pháp cung cấp góc nhìn tùy chỉnh về cách lệnh trừng phạt có thể tác động trực tiếp đến chuỗi cung ứng và hoạt động kinh doanh.
