Wat is de UFLPA?
Oorspronkelijk aangenomen in december 2021 en van kracht geworden in juni daaropvolgend, is de Uyghur Forced Labor Prevention Act (UFLPA) een regelgeving die Amerikaanse bedrijven verbiedt om goederen te importeren die zijn gewonnen, vervaardigd of geproduceerd met door de staat gesponsorde dwangarbeid in de Xinjiang-Oeigoerse Autonome Regio (XUAR) van China. De UFLPA bouwt voort op Sectie 307 van de Tariff Act van 1930 — die de invoer van goederen uit het buitenland die zijn gemaakt met dwangarbeid, strafarbeid of contractarbeid verbiedt — door een weerlegbaar vermoeden te creëren dat alle goederen die geheel of gedeeltelijk zijn vervaardigd in de XUAR met dwangarbeid zijn gemaakt.
De wet is gericht op zowel bestraffing als afschrikking. Door de UFLPA in te voeren wil de Amerikaanse overheid de Communistische Partij van China (CCP) verantwoordelijk houden voor haar grootschalige campagne van dwang, onderdrukking en gevangenschap van Oeigoeren en andere etnische en religieuze minderheden door Chinese bedrijven met medeplichtigheid aan te pakken en hun toegang tot de Amerikaanse markt van biljoenen dollars te beperken. Tegelijkertijd beogen de importcontroles Amerikaanse fabrikanten en importeurs te ontmoedigen om te blijven samenwerken met deze bedrijven en toeleveringsketens te behouden die verbonden zijn met de XUAR, waar de dwangarbeidprogramma's van China het sterkst zijn geconcentreerd.
De implementatie en algemene strategie van de wet staan onder toezicht van de Forced Labor Enforcement Task Force (FLETF), een interagency-team ondergebracht bij het Department of Homeland Security. Andere FLETF-leden zijn het Department of Labor, Department of State, Department of Justice, Department of Commerce, het Treasury Department en het Office of the United States Trade Representative. Customs and Border Protection (CBP) is verantwoordelijk voor handhaving van de UFLPA, waarbij de teams, ambtenaren en agenten van het agentschap op locatie zendingen signaleren en inhoudingen uitvoeren.
FLETF en het Department of Homeland Security onderhouden een UFLPA Entity List met organisaties die bekendstaan als deelnemer aan verschillende dwangarbeidprogramma's van de CCP. Amerikaanse bedrijven en fabrikanten mogen strikt geen goederen importeren van ondernemingen op deze lijst. De lijst is sinds de eerste publicatie in juni 2022 meerdere keren bijgewerkt en omvat nu meer dan 80 entiteiten die in China zijn gevestigd.
Welke sectoren zijn doelwit van de UFLPA?
Toen de UFLPA in 2022 van kracht werd, wees FLETF drie sectoren aan als "hoogprioritaire sectoren": polysilicium, katoen en tomaten. Volgens het Helena Kennedy Centre for International Justice van Sheffield Hallam University werd destijds 45% van het fotovoltaïsch-geschikte polysilicium wereldwijd in Xinjiang vervaardigd. De XUAR produceerde ook 20% van 's werelds katoen en een kwart van de wereldwijde productie van tomatenpuree. Door deze dominante rol waren deze sectoren duidelijke doelwitten voor FLETF bij de uitrol van de UFLPA en de aansturing van het handhavingsbeleid van CBP.
Naast de omvang van deze sectoren maakte de federale overheid gebruik van bestaande onderzoeken van het Department of Labor. Toen de UFLPA van kracht werd in 2022, bevatte de lijst van het agentschap met goederen geproduceerd door kinderarbeid of dwangarbeid 18 producten uit China. Hiervan hadden 10 directe links met dwangarbeidpraktijken in Xinjiang of bij Oeigoeren die elders naartoe waren overgeplaatst. Vrijwel alle betrokken goederen — waaronder katoen, garens, textiel, handschoenen, polysilicium en tomatenproducten — vielen onder hoogprioritaire sectoren.
FLETF heeft nauw samengewerkt met NGO’s om te bepalen waar "arbeidsregelingen en mensenrechtenschendingen en misbruik" plaatsvinden en om prioritaire sectoren aan te passen. Zoals het rapport van 2023 uitlegt, zijn vinyl, aluminium, staal, lithium-ionbatterijen, koper, elektronica en banden nu potentieel nieuwe risicogebieden.
Voor Amerikaanse fabrikanten en importeurs betekent deze dynamiek dat men proactief en alert moet blijven op zowel het veranderende bereik van de UFLPA als de eigen supply chain. Bedrijven moeten zich ook realiseren dat de hoogprioriteitsaanduidingen van CBP niet altijd overeenkomen met de praktijk aan de grens, omdat het agentschap voortdurend nieuw bewijs integreert en zich snel aanpast bij invoerpunten.
Spotlight op de automobielsector
In december 2022 publiceerde het Helena Kennedy Centre for International Justice van Sheffield Hallam University een uitgebreid rapport dat met onderzoek, berichtgeving en openbaar beschikbare gegevens aantoonde hoe de wereldwijde automotive supply chain diep verweven is met de dwangarbeidpraktijken van de CCP in Xinjiang. Het rapport gaf aan dat veel van 's werelds grootste en meest succesvolle autofabrikanten, waaronder Volkswagen, Honda, Ford, General Motors en Toyota, hierbij betrokken waren.
Het Department of Homeland Security en FLETF reageerden op wat bekend werd als het "Sheffield-rapport" op twee subtiele maar belangrijke manieren. Ten eerste benoemde het agentschap in november 2023 Laura Murphy, de hoofdauteur van het rapport, tot chief policy advisor voor dwangarbeid. Daarna, in februari 2024, hield CBP duizenden voertuigen van Volkswagen tegen — waaronder ongeveer 1.000 Porsches en enkele duizenden Audi's — onder de UFLPA.
Autofabrikanten zelf zijn over het algemeen terughoudend geweest over hun mogelijkheden om dwangarbeid in hun leveranciersnetwerken volledig uit te bannen. Verschillende autofabrikanten gaven aan dat het volledig in kaart brengen van de eigen supply chain — en daarbij het identificeren van potentiële sub-tier-leveranciers in Xinjiang — "onhaalbaar" is. Een andere grote belemmering, aangestipt door Human Rights Watch, is het risico op overheidsrepressie. Deskundigen stellen dat automerken die in China actief zijn vaak gesprekken met Chinese leveranciers en joint ventures over dwangarbeid vermijden uit angst voor strafmaatregelen door de overheid. De CCP staat erom bekend strafrechtelijk te onderzoeken naar partijen die bedrijven helpen hun blootstelling aan mensenrechtenschendingen in China inzichtelijk te maken.
UFLPA-handhavingstrends en statistieken
CBP registreert gegevens over de handhaving van de UFLPA en deze statistieken laten enkele duidelijke trends zien. In de bijna drie jaar sinds de wet van kracht is, volgt CBP grotendeels de aanwijzingen voor hoogprioritaire sectoren. Elektronica — waaronder, volgens de data dictionary van de UFLPA, geïntegreerde schakelingen, geautomatiseerde gegevensverwerkingsapparatuur, zonne-energieproducten en consumentenelektronica — was goed voor meer dan 5.100 inhoudingen.
In 2023 was de verdeling van UFLPA-inhoudingen per sector als volgt: Elektronica (1.460), industriële en vervaardigde materialen (899), kleding, schoeisel en textiel (785), landbouw en bewerkte producten (290), consumentengoederen/massamerchandise (199), machines (161), farmacie, gezondheid en chemie (123), automotive en lucht-/ruimtevaart (51).
In 2024 verschoof deze verdeling aanzienlijk: Elektronica (2.623), kleding, schoeisel en textiel (876), industriële en vervaardigde materialen (310), landbouw en bewerkte producten (229), automotive en lucht-/ruimtevaart (197), consumentengoederen/massamerchandise (109), farmacie, gezondheid en chemie (95), machines (39).
In 2024 maakte elektronica meer dan 87% uit van de totale waarde van inhoudingen. Waar in 2023 het grootste aandeel UFLPA-handhaving was verdeeld over industriële en vervaardigde materialen, katoenproducten en elektronica, lijkt 2024 een duidelijke verschuiving in de strategie van het Department of Homeland Security te laten zien. De Amerikaanse overheid lijkt nu vastbesloten een substantieel deel van de middelen en medewerkers in te zetten op wereldwijde elektronicafabrikanten en hun connecties met Xinjiang. Opvallend is ook dat de import van automotive en lucht-/ruimtevaart, hoewel nog beperkt, is gestegen van laatste naar de vijfde plaats qua inhoudingen.
Het UFLPA-inhoudingsproces
Onder leiding van het Department of Homeland Security en FLETF screent CBP actief importen op meer dan 300 Amerikaanse grenspunten. Indien het agentschap vermoedt dat een specifieke zending de UFLPA overtreedt — door bijvoorbeeld een link met een entiteit op de UFLPA Entity List of met andere dwangarbeidpraktijken in China — heeft het de bevoegdheid om een inhouding op te leggen. Zodra CBP een inhouding uitvoert, heeft de importeur 30 dagen om een reactie in te dienen.
In deze cruciale periode hebben importeurs doorgaans twee opties. Eén: zij kunnen een verzoek indienen bij de portdirecteur om de ingehouden zending te herexporteren naar een ander land. Zoals het Department of Homeland Security op haar website uitlegt, kan dit verzoek "op elk moment tijdens de inhoudingsprocedure, zolang de goederen niet in beslag zijn genomen". Twee: importeurs kunnen een applicability review (beoordeling van toepassing) aanvragen. Bij zo'n review heeft de importeur 30 dagen om een UFLPA-responsepakket samen te stellen. Dit pakket kan gericht zijn op vrijgave door een uitzondering op het vermoeden aan te vragen, of door wat een "out-of-scope argument" wordt genoemd.
Als een importeur een applicability review aanvraagt en het responsedossier binnen de termijn van 30 dagen indient, voert CBP een beoordeling uit van de documentatie. De beoordelingstermijnen variëren volgens CBP naar gelang de "complexiteit van de supply chain en andere factoren", maar duren gemiddeld tussen de twee en drie weken. Na de applicability review kan CBP de zending vrijgeven of uitsluiten van toegang tot de VS indien het pakket niet voldoende bewijs bevat. Na uitsluiting kan de importeur een officieel bezwaar aantekenen en indien afgewezen een rechtszaak aanspannen bij het U.S. Court of International Trade (CIT).
CBP-vrijgavecriteria en succesvol UFLPA-bezwaarschrift
Wanneer CBP een zending onder de UFLPA inhoudt, kunnen importeurs ervoor kiezen bezwaar te maken. Er zijn in het algemeen twee routes die Amerikaanse bedrijven kunnen volgen bij het indienen van een bezwaarschrift en het samenstellen van het UFLPA-responsedossier.
De eerste route is een verzoek tot uitzonderingsbehandeling op het vermoeden dat alle goederen die geheel of gedeeltelijk zijn gewonnen, vervaardigd of geproduceerd in Xinjiang of door een entiteit op de UFLPA Entity List met dwangarbeid zijn gemaakt. Om dit vermoeden succesvol te weerleggen, moeten importeurs uitgebreide documentatie overleggen die aantoont dat, hoewel hun zending gelinkt is aan Xinjiang of een entiteit op de lijst, het product geheel zonder dwangarbeid is vervaardigd.
CBP hanteert een extreem hoge drempel voor het succesvol indienen van een uitzondering op het weerlegbare vermoeden. Volgens CBP zijn tot nu toe slechts zeer weinig zendingen via deze route vrijgegeven. Voor importeurs die deze route bewandelen, vraagt CBP om informatie in vier hoofdcategorieën:
- 1 Supply chain-traceerbaarheid
Importeurs moeten documentatie voorleggen die de volledige supply chain van de ingehouden zending traceert, met volledige beschrijvingen van alle leveranciers en fabrikanten (inclusief sub-tiers), verklaringen van alle supply chain-partijen, transactiegegevens zoals inkooporders, facturen, betalingen, certificaten van herkomst en fabrieksdocumentatie zoals productieorders en bewijzen van productiecapaciteit.
- 2 Due diligence-systeem
Bedrijven moeten hun due diligence-maatregelen aantonen, waaronder het benaderen van directe leveranciers en kernpartijen, uitvoeren van risicobeoordelingen via supply chain-mapping, opstellen van een leveranciersgedragscode die dwangarbeid verbiedt, communiceren van deze gedragscode in de gehele supply chain, monitoring van compliance via audits en herstelmaatregelen via verbeterplannen.
- 3 Duidelijk en overtuigend bewijs dat goederen niet met dwangarbeid zijn vervaardigd
Dit is mogelijk de moeilijkste drempel. Vereiste documenten omvatten personeelsdocumenten met loonstroken, bewijzen van vrijwillige tewerkstelling, arbeid audits en documenten over de verblijfsstatus van medewerkers.
- 4 Supply chain-managementmaatregelen
Importeurs moeten documenteren welke acties zij hebben ondernomen om dwangarbeidrisico's te beperken, zoals het screenen van stakeholders, het opnemen van expliciete consequenties in leverancierscontracten indien dwangarbeid wordt vastgesteld, borging van toegang tot materiaal en personeel van leveranciers voor verificatie, en documentatie van interne beheersmaatregelen, waaronder gecontroleerde jaarrekeningen.
Wat importeurs na een inbeslagname kunnen doen
In bepaalde gevallen kan CBP ervoor kiezen om een zending officieel in beslag te nemen bij de grens. Volgens de Amerikaanse wet is CBP verplicht om inbeslagname en vervolgens verbeurdverklaring uit te voeren voor bepaalde typen goederen, zoals gestolen of gesmokkelde goederen, gereguleerde stoffen, specifieke soorten verboden goederen en plastic explosieven. CBP kan ook goederen in beslag nemen die zijn gebruikt om de invoer van illegale producten te faciliteren.
Bij een UFLPA-overtreding verwijst CBP de in beslag genomen zending naar de Fines, Penalties, and Forfeitures officer (FPFO) van de haven. Deze functionaris stelt vervolgens een Notice of Seizure op aan de importeur. Hierin staan instructies voor de importeur over mogelijke vervolgstappen, waaronder het indienen van een petition (verzoekschrift).
In het algemeen kan een importeur bij inbeslagname onder de UFLPA één van de volgende acties ondernemen: een petition indienen die door de FPFO of ander CBP-personeel wordt beoordeeld; verzoeken om versnelde behandeling van de inbeslagname en verbeurdverklaring; een schriftelijk schikkingsvoorstel doen met betaling ter afwikkeling op basis van 19 U.S.C. 1617; of een claim indienen voor bezwaar bij de Amerikaanse procureur voor juridische verbeurdverklaring.
Hoewel CBP zendingen kan in beslag nemen, zijn er weinig aanwijzingen dat dit op grote schaal gebeurt. Fabrikanten en importeurs dienen hun mogelijkheden te kennen in het geval van een UFLPA-inbeslagname, maar het samenstellen van een compleet responsedossier en het bewerkstelligen van vrijgave moet een hogere prioriteit hebben.
Compliance-strategieën voor fabrikanten
Hoewel importeurs via een applicability package en een succesvolle UFLPA-uitdaging hun zending bij CBP kunnen vrijspelen, is het verstandiger om proactieve maatregelen te nemen tegen het groeiende risiconetwerk rondom dwangarbeid. Amerikaanse bedrijven die hun zendingen willen beschermen en supply chains echt vrij willen houden van dwangarbeid, kunnen verschillende UFLPA-compliancestrategieën toepassen. Deze maatregelen helpen om inzicht te krijgen in blootstelling aan dwangarbeid en vormen het fundament voor een bredere trade compliance-strategie.
Due diligence vormt de basis van elk robuust risicobeheerproces. Bedrijven die UFLPA-compliant willen opereren en inzetten op ethisch verantwoorde sourcingpraktijken moeten een solide interne structuur hebben voor due diligence. Een goed due diligence-systeem draait om direct contact met alle relevante partijen in de supply chain, het opstellen en uitdragen van een strikte gedragscode die dwangarbeid verbiedt en het opstellen van een verbeterplan voor het geval een supply chain-partij wordt betrapt op dwangarbeid.
Importeurs dienen een volledige audit van hun bedrijfsactiviteiten uit te voeren. Zo’n audit biedt Amerikaanse bedrijven inzicht of producten of productiematerialen verband houden met Xinjiang of met bedrijven op de UFLPA Entity List. Hiervoor kunnen importeurs gebruikmaken van het Automated Commercial Environment (ACE) van CBP om hun importdata te doorzoeken op items met Harmonized Tariff Schedule (HTS)-codes die zijn gelinkt aan producten of componenten die door CBP als risicovol zijn aangemerkt.
Dual sourcing, ofwel multisourcing, is een waardevolle praktijk voor commoditymanagers en strategische sourcingprofessionals. Het vinden en borgen van relaties met alternatieve leveranciers geeft flexibiliteit, veerkracht en operationele wendbaarheid — onmisbare eigenschappen bij logistieke verstoringen. Robuuste dual sourcing binnen de toeleveringsketen maakt bedrijven weerbaarder tegen knelpunten, verlaagt de kosten van supply chain-verstoringen en vereenvoudigt de invoering van nieuwe compliance-regelgeving.
Amerikaanse fabrikanten dienen hun contracten te actualiseren met zoveel mogelijk flexibiliteit, mocht een leverancier zich niet aan de UFLPA houden. Door een beëindigingsclausule wegens nalatigheid rondom dwangarbeid op te nemen, verkrijgen importeurs de mogelijkheid om relaties met betrokken fabrikanten te verbreken en alternatieve sourcing te zoeken zonder buitensporige kosten. Ook kan het raadzaam zijn klantencontracten te actualiseren om boetes bij vertraging te minimaliseren als blijkt dat de leverancier niet UFLPA-compliant is.
Gesanctioneerde entiteiten in uw supply chain identificeren
Amerikaanse sancties worden voortdurend uitgebreid. Dit steeds veranderende instrumentarium vormt een uitdaging voor fabrikanten en andere Amerikaanse bedrijven die wereldwijd leveranciers inschakelen.
Gesanctioneerde leveranciers identificeren met Z2Data: inzicht is cruciaal bij het beheersen van supply chain-risico's, met name bij het blootleggen van potentiële connecties met gesanctioneerde entiteiten. Bij Z2Data bieden wij u de tools en inzichten om sub-tier-leveranciers te identificeren en in kaart te brengen, zodat u uw netwerk in dit complexe speelveld overzichtelijk maakt. Onze database gebruikt AI om gegevens te analyseren van meer dan één miljard onderdelen, 1.000.000 leveranciers en 200.000 productielocaties om leverancierrelaties en bijbehorende risico’s te ontdekken die uw bedrijf kunnen beïnvloeden.
Sanction forecasting — risicovolle leveranciers identificeren vóórdat zij gesanctioneerd worden: op basis van actuele sanctie-informatie, onderzoek en data-analyse kan deze strategische aanpak bepalen welke internationale entiteiten een verhoogd risico lopen om onder zware handelsrestricties te vallen. Sanction forecasting gebruikt diverse bronnen om nauwkeurig te voorspellen welke personen, organisaties of eigendommen mogelijk aan sanctielijsten worden toegevoegd, waaronder actuele SDNs en andere door de VS gerichte entiteiten, overheidsonderzoeken, rapporten van het Congres, en academische en NGO-rapportages met erkende invloed op het Amerikaanse federale beleid.
Z2Data's Sanctions Watchlist helpt u anticiperen welke fabrikanten en bedrijven wereldwijd het risico lopen om gesanctioneerd te worden. Dit gebeurt door 28 verschillende lijsten uit 16 landen te monitoren, waaronder de VS, Canada, Frankrijk, Japan, China, het Verenigd Koninkrijk en meer. Door deze prognoses te koppelen aan uw specifieke stukgegevens (BOM-data), biedt het systeem een gericht perspectief op de potentiële impact van sancties op uw leveranciers en uw onderneming.
