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Destaques do artigo:
- Atualmente, cerca de 15.000 entidades estão sob a mira de sanções dos EUA.
- Muitas listas de sanções são dinâmicas, com atualizações ocorrendo anualmente, trimestralmente e até mensalmente, muitas vezes com pouco ou nenhum aviso prévio.
- Sanctions Forecasting é uma metodologia de SCRM (supply chain risk management) que permite que empresas identifiquem possíveis pessoas, organizações ou propriedades em risco de serem alvo de grandes sanções governamentais antes mesmo de serem oficialmente impostas.
- Ao utilizar Sanctions Forecasting em sua estratégia de gestão de riscos, as empresas podem avaliar riscos de fornecedores com antecedência e estabelecer cláusulas contratuais quando necessário.
- A ferramenta Sanctions Watchlist da Z2Data auxilia fabricantes a identificar empresas sob risco de sanção e como possíveis sanções podem impactar diretamente seus fornecedores.
Embora o tema não esteja nos holofotes como outros eventos e incidentes internacionais, o número de sanções vem crescendo de forma constante desde o início da década de 2010, especialmente nos EUA.
Apostando nas sanções: o caminho dos EUA
Desde pelo menos o governo Obama, os Estados Unidos vêm ampliando a lista de países, empresas e indivíduos sujeitos a sanções americanas. Como detalhou um recente artigo do Washington Post (leia aqui), os EUA “impõem três vezes mais sanções do que qualquer outro país ou órgão internacional, mirando um terço de todas as nações com algum tipo de penalidade financeira para pessoas, propriedades ou organizações.”
Para entender estatisticamente essa tendência, atualmente existem cerca de 15.000 empresas, pessoas e outras entidades jurídicas listadas em alguma das várias listas de sanções dos EUA. Essas listas são supervisionadas por vários órgãos federais importantes, incluindo o Departamento de Estado, o Departamento de Segurança Interna (DHS), o Departamento de Comércio e o Bureau of Industry and Security.
Para entender estatisticamente essa tendência, atualmente existem cerca de 15.000 empresas, pessoas e outras entidades jurídicas listadas em alguma das várias listas de sanções dos EUA.
As 11 principais listas de sanções para empresas
Apesar da existência de diversas listas, distribuídas entre pelo menos meia dúzia de departamentos e agências, 11 delas são especialmente relevantes para fabricantes, importadores e outros negócios nos EUA.
- BIS Unverified List
- BIS Entity List
- BIS Denied Persons List (DPL)
- BIS Military End User List (MEU)
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 889
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 1260H
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 5949
- US Sanctions List (OFAC)
- UFLPA Entity List
- Nonproliferation Sanctions (ISN) List
- ITAR Debarred (DTC) List
O desafio de acompanhar as sanções existentes
Apenas obter estas listas já pode ser um grande desafio. Para grandes empresas com equipes dedicadas e experiência de mercado, identificar quais listas monitorar pode ser simples. Para outros negócios, saber que essas listas existem — e, se sim, onde encontrá-las — pode ser uma tarefa intimidadora.
Leia também: Principais listas de sanções que toda empresa dos EUA deve conhecer - Z2Data
Depois de conseguir acesso às listas, analisá-las pode trazer outro dor de cabeça. Usuários tentando entender sua responsabilidade acabam gastando horas diante de documentos extensos, tentando decifrar juridiquês e identificar quais ações devem tomar.
Ainda existe o fato de que muitas dessas listas são dinâmicas. Algumas recebem novas inclusões anualmente, trimestralmente e até mensalmente, com atualizações muitas vezes imprevisíveis.
Ainda existe o fato de que muitas dessas listas são dinâmicas. Algumas recebem novas inclusões anualmente, trimestralmente e até mensalmente, com atualizações muitas vezes imprevisíveis.
E isso não é tudo.
Mesmo depois de localizar as listas, ler e compreender o escopo de obrigações, um novo desafio surge: como essas entidades estão conectadas ao seu negócio? Muitas empresas, após a COVID-19, começaram a mapear fornecedores Tier 1 e Tier 2, mas pouquíssimas realmente conhecem as centenas — ou até milhares — de subfornecedores que compõem sua cadeia de suprimentos do início ao fim.
Em resumo, monitorar sanções e fazer a gestão proativa relacionada é um processo complexo e desafiador para fabricantes que buscam manter cadeias de suprimentos livres de riscos. Para muitas empresas, adotar essas medidas — e executá-las com sucesso — pode extrapolar a capacidade de recursos disponíveis.
Por que conhecer as sanções atuais nem sempre basta
Mesmo o monitoramento proativo das listas de sanções às vezes não é suficiente.
As sanções dos EUA estão em constante expansão. Só em 2023, o governo Biden adicionou 2.500 organizações, indivíduos e outras pessoas à sua Specially Designated Nationals (SDN) List, uma lista consolidada mantida pela Office of Foreign Asset Control (OFAC). A natureza constantemente mutável dessas ferramentas de política externa representa um enorme desafio para fabricantes e outras empresas dos EUA que têm fornecedores internacionais.
Só em 2023, o governo Biden adicionou 2.500 organizações, indivíduos e outras pessoas à sua Specially Designated Nationals (SDN) List, uma lista consolidada mantida pela Office of Foreign Asset Control (OFAC).
Se uma agência federal de repente anunciar amanhã que um fabricante-chave entrou para uma lista de sanções, empresas conectadas a esse fabricante terão de agir rapidamente para gerenciar uma possível série de consequências operacionais sérias. Não importa o quão proativo seja o monitoramento, reagir após a inclusão de uma entidade gera uma onda de impacto — potencialmente significativa e súbita.
Ao serem obrigadas legalmente a interromper negócios com fornecedores recém-sancionados, empresas podem não cumprir metas de produção, precisar alocar recursos relevantes para identificar alternativas viáveis, e acabar aumentando custos ao buscar novos fabricantes substitutos.
Em uma era de sanções americanas cada vez mais frequentes e variáveis, simplesmente reagir após a atualização de uma lista não basta quando o assunto é uma gestão proativa de supply chain risk management (SCRM).
Em uma era de sanções americanas cada vez mais frequentes e variáveis, simplesmente reagir após a atualização de uma lista não basta quando o assunto é uma gestão proativa de supply chain risk management (SCRM).
Se a empresa realmente quer se antecipar, é fundamental saber quais entidades entrarão nas listas antes da inclusão oficial.
É aqui que surge uma nova abordagem: Sanctions Forecasting. Usando dados de sanções já existentes, pesquisas e análises avançadas, essa estratégia de SCRM permite identificar entidades internacionais com alto risco de se tornarem alvo de restrições comerciais severas.
Mas como funciona na prática?
O que é Sanctions Forecasting?
Sanctions Forecasting é uma metodologia de SCRM que permite a empresas identificar potenciais pessoas, organizações ou propriedades em risco de serem alvo de grandes sanções governamentais antes que estas sejam oficialmente impostas.
Com Sanctions Forecasting, a empresa pode identificar e mitigar riscos potenciais antes que se tornem problemas concretos — um grande diferencial para antecipar regulamentações.
Como funciona o Sanctions Forecasting?
Sanctions Forecasting utiliza diversos recursos para prever com precisão quais indivíduos, organizações ou propriedades podem ser adicionados às listas de sanções. A metodologia considera várias fontes e pontos de dados importantes, como:
- SDNs atuais e outras entidades-alvo das listas dos EUA.
- Investigações governamentais e relatórios do Congresso.
- Análises sobre sanções dos EUA e internacionais por países-alvo.
- Dados altamente detalhados de cadeia de suprimentos, incluindo fornecedores diretos, subfabricantes e outros vínculos da cadeia.
- Relatórios acadêmicos e de ONGs reconhecidos pela influência em decisões federais.
- Estatísticas sobre a incidência de sanções em setores específicos.
Recorrendo às fontes adequadas e utilizando um amplo leque de informações, empresas especializadas em supply chain risk management conseguem gerar previsões acionáveis e precisas sobre fornecedores e outros players internacionais suscetíveis de inclusão nas listas de sanções dos EUA.
Como as empresas se beneficiam do Sanctions Forecasting?
Embora os benefícios possam parecer óbvios, vale a pena entender quais são os ganhos concretos que Sanctions Forecasting pode proporcionar. Gerar grandes volumes de dados sem propósito estratégico pode ser exaustivo e, até mesmo, contraproducente. Por isso, é fundamental para a empresa saber como aplicar informações de forma estratégica.
Sanctions Forecasting agrega valor de diversas formas interligadas:
• Fator essencial para avaliar risco de fornecedor
Fabricantes e outros negócios responsáveis consideram fatores como fundamentos financeiros, localização geográfica, estabilidade geopolítica, desempenho ESG e infraestrutura de cibersegurança durante a due diligence para relacionamentos de longo prazo com fornecedores.
O Sanctions Forecasting acrescenta mais um critério relevante para compor o perfil de risco dos fornecedores em potencial. Mesmo que o fornecedor não esteja atualmente sob sanção, empresas com alta probabilidade de serem sancionadas no futuro representam um risco significativo para seus clientes — e, por meio dessa metodologia, é possível incorporar esse fator ao processo decisório.
• Identifica fabricantes que precisam de fornecedores alternativos
Em algumas situações, não faz sentido cortar imediatamente o relacionamento com o fornecedor simplesmente porque o Sanctions Forecasting o aponta como alto risco futuro. No entanto, de posse dessas informações, fabricantes e empresas têm a oportunidade de criar planos de contingência caso esse fornecedor seja adicionado a uma lista de sanções. Especificamente, é possível identificar, em toda a cadeia de suprimentos, onde faz sentido desenvolver alternativas de sourcing devido à alta probabilidade de sanção.
• Indica quando providências contratuais podem ser necessárias
Alguns contratos com fornecedores são estruturados de modo que a rescisão da relação comercial pode acarretar grandes consequências financeiras — mesmo com justificativa válida. Negócios que sabem quais de seus fornecedores estão sob maior risco de sanção conseguem identificar com quais contratos é preciso atenção redobrada. A partir da análise fornecida pelo Sanctions Forecasting, é possível negociar cláusulas de rescisão por justa causa nos contratos com fornecedores arriscados, garantindo assim uma saída contratual clara caso haja sanção — sem penalidades financeiras expressivas.
Aproveite a solução de Sanctions Forecasting da Z2Data para seu negócio
Antecipar-se às constantes mudanças nas sanções é fundamental para uma gestão eficaz de riscos na cadeia de suprimentos. O Sanctions Watchlist da Z2Data permite prever quais fabricantes e empresas estão em risco de sanção em escala global. A solução faz isso monitorando 28 listas diferentes em 16 países, incluindo EUA, Canadá, França, Japão, China, Reino Unido e outros.
O grande diferencial do Sanctions Watchlist em relação a outras soluções de mercado é a capacidade de ir além de simples listas de risco. Ao integrar essas previsões aos dados específicos da sua lista de materiais (BOM), a ferramenta oferece uma visão personalizada de como eventuais sanções podem impactar diretamente seus fornecedores e sua empresa. Esse panorama sob medida economiza tempo de análise de impactos, permitindo que você foque em decisões e ações estratégicas para proteger sua cadeia de suprimentos.
Ao integrar essas previsões aos dados específicos da sua lista de materiais (BOM), a ferramenta oferece uma visão personalizada de como eventuais sanções podem impactar diretamente seus fornecedores e sua empresa.
A partir de fontes confiáveis como relatórios do Congresso, investigações de ONGs e insights jornalísticos, o Sanctions Watchlist da Z2Data monitora dezenas de milhares de fabricantes e fornecedores sob risco. Com essa ferramenta, sua empresa pode escolher fornecedores mais seguros, fortalecer a gestão de riscos na cadeia de suprimentos e atuar com agilidade em um cenário cada vez mais impactado por sanções financeiras.
Para saber mais sobre como a Z2Data pode ajudar você a construir uma cadeia de suprimentos mais resiliente, solicite uma demonstração grátis.
