Wat is sanctions forecasting en hoe kunnen bedrijven het inzetten om toekomstige sancties te identificeren?

Belangrijkste punten uit het artikel:

• Er staan momenteel ongeveer 15.000 entiteiten op Amerikaanse sanctielijsten.
• Veel sanctielijsten zijn dynamisch en worden jaarlijks, per kwartaal of zelfs maandelijks bijgewerkt, vaak zonder of met zeer weinig aankondiging.
• Sanctions Forecasting is een SCRM-methodologie (supply chain risk management) waarmee bedrijven potentiële personen, organisaties of bezittingen kunnen identificeren die het risico lopen door grote overheidsinstanties te worden gesanctioneerd, vóórdat deze sancties officieel worden opgelegd.
• Door Sanctions Forecasting toe te passen in een risicomanagementstrategie kunnen bedrijven leveranciers vroegtijdig op risico beoordelen en waar nodig contractuele bepalingen treffen.
• De Sanctions Watchlist-tool van Z2Data helpt fabrikanten bij het identificeren van bedrijven die het risico lopen gesanctioneerd te worden, en in hoeverre potentiële sancties hun leveranciers direct kunnen beïnvloeden.

Hoewel het niet op dezelfde manier de krantenkoppen heeft gehaald als andere internationale gebeurtenissen en incidenten, groeit het aantal sancties gestaag sinds het begin van de jaren 2010. Dit geldt met name voor de Verenigde Staten.

Amerika’s volledige inzet op sancties

Sinds ten minste het Obama-tijdperk heeft de Amerikaanse overheid het aantal landen, bedrijven en individuen dat onder Amerikaanse sancties valt, stelselmatig verhoogd. Zoals een recent Washington Post artikel toelichtte, “legt de Verenigde Staten drie keer zoveel sancties op als enig ander land of internationale organisatie, en treft daarbij een derde van alle landen met een financiële straf tegen personen, bezittingen of organisaties.”

Om deze trend concreet te maken: momenteel staan er ongeveer 15.000 bedrijven, personen en andere rechtspersonen vermeld op een van de vele Amerikaanse sanctielijsten. Deze lijsten worden beheerd door verschillende federale instanties zoals het State Department, het Department of Homeland Security (DHS), het Department of Commerce en het Bureau of Industry and Security.

Om deze trend concreet te maken: momenteel staan er ongeveer 15.000 bedrijven, personen en andere rechtspersonen vermeld op een van de vele Amerikaanse sanctielijsten.

De 11 belangrijkste sanctielijsten voor bedrijven

Hoewel deze lijsten worden beheerd door minimaal een zestal verschillende departementen en instanties, zijn er 11 die voor Amerikaanse fabrikanten, importeurs en andere bedrijven het meest relevant zijn.

• BIS Unverified List
• BIS Entity List
• BIS Denied Persons List (DPL)
• BIS Military End User List (MEU)
• National Defense Authorization Act (NDAA) Section 889
• National Defense Authorization Act (NDAA) Section 1260H
• National Defense Authorization Act (NDAA) Section 5949
• US Sanctions List (OFAC)
• UFLPA Entity List
• Nonproliferation Sanctions (ISN) List
• ITAR Debarred (DTC) List

De uitdaging van het bijhouden van bestaande sancties

Al toegang krijgen tot deze lijsten kan een uitdaging zijn. Voor grote bedrijven met gespecialiseerde staf en jarenlange branche-ervaring is het mogelijk eenvoudig om te weten welke lijsten bijgehouden moeten worden. Voor anderen is het echter al lastig te achterhalen dát deze lijsten überhaupt bestaan — en waar deze te vinden zijn.

Lees ook: De belangrijkste sanctielijsten die elk Amerikaans bedrijf moet kennen - Z2Data

Zodra u toegang heeft tot de lijsten, levert het doorlezen ervan een eigen hoofdbreker op. Lezers die hun verantwoordelijkheidsgebied willen begrijpen, kunnen uren bezig zijn met het doorspitten van lange documenten om grip te krijgen op het juridisch jargon en op welke acties u moet ondernemen.

Daarbij komt dat veel van deze lijsten dynamisch zijn. Sommige lijsten krijgen jaarlijks, per kwartaal of zelfs maandelijks nieuwe namen erbij toegevoegd, waarbij updates soms nauwelijks te voorspellen zijn.

Daarbij komt dat veel van deze lijsten dynamisch zijn. Sommige lijsten krijgen jaarlijks, per kwartaal of zelfs maandelijks nieuwe namen erbij toegevoegd, waarbij updates soms nauwelijks te voorspellen zijn.

En daar houdt het niet op.

Wanneer bedrijven uiteindelijk de lijsten hebben gevonden, deze hebben doorgenomen en het toepassingsgebied begrijpen, ontstaat er een nieuwe uitdaging: hoe zijn deze entiteiten aan uw organisatie verbonden? Hoewel veel bedrijven sinds COVID hun Tier-1- en Tier-2-leveranciers in kaart brengen, zijn er maar weinig die daadwerkelijk inzicht hebben in de honderden tot mogelijk duizenden sub-tier-leveranciers die een complexe toeleveringsketen compleet maken.

Kortom, het proces rond het bijhouden en proactief beheren van sancties is voor fabrikanten die hun toeleveringsketen ‘schoon’ willen houden een complexe en uiterst lastige opgave. Voor veel bedrijven zal het succesvol zetten van deze stappen een zware wissel trekken op de beschikbare middelen.

Waarom kennis van actuele sancties niet altijd volstaat

Soms is zelfs proactieve monitoring van sanctielijsten niet voldoende.

Amerikaanse sancties breiden zich voortdurend uit. Alleen al in 2023 voegde de Biden-regering 2.500 organisaties, individuen en andere partijen toe aan de Specially Designated Nationals (SDN)-lijst, een geconsolideerde sanctielijst beheerd door de Office of Foreign Asset Control (OFAC). Door het steeds veranderende karakter van dit soort instrumenten op het gebied van buitenlands beleid, is het voor fabrikanten en andere Amerikaanse bedrijven die internationaal zaken doen met leveranciers een flinke uitdaging om bij te blijven.

Alleen al in 2023 voegde de Biden-regering 2.500 organisaties, individuen en andere partijen toe aan de Specially Designated Nationals (SDN)-lijst, een geconsolideerde sanctielijst beheerd door de Office of Foreign Asset Control (OFAC).

Als een federale instantie morgen plots aankondigt dat een belangrijke fabrikant aan een sanctielijst is toegevoegd, moeten bedrijven die met hen verbonden zijn hals over kop anticiperen op uiteenlopende zware operationele gevolgen. Hoe proactief men ook monitort, bij een sanctie is men uiteindelijk altijd reactief — met mogelijk grote en plotselinge implicaties.

Omdat men wettelijk verplicht is onmiddellijk zaken te beëindigen met een nieuw gesanctioneerde leverancier, kan een onderneming productie doelstellingen missen, aanzienlijke middelen kwijt zijn aan het vinden van een passend alternatief en geconfronteerd worden met een hoger budget vanwege een duurder vervangend fabrikant.

In een tijdperk van voortdurende en veranderende Amerikaanse sancties is direct reageren nadat een lijst is geüpdatet simpelweg niet voldoende voor proactief supply chain risk management (SCRM).

In een tijdperk van voortdurende en veranderende Amerikaanse sancties is direct reageren nadat een lijst is geüpdatet simpelweg niet voldoende voor proactief supply chain risk management (SCRM).

Als bedrijven écht willen vooroplopen, moeten zij al weten welke entiteiten op de lijst zullen verschijnen voordat dat gebeurt.

Dat leidt tot een innovatieve aanpak: Sanctions Forecasting. Op basis van bestaande sanctie-informatie en geavanceerde data-analyse kan deze strategische SCRM-maatregel internationale entiteiten opsporen die een verhoogd risico lopen door deze zware handelsbeperkingen getroffen te worden.

Maar hoe werkt dat precies?

Wat is Sanctions Forecasting?

Sanctions Forecasting is een SCRM-methodologie waarmee bedrijven potentiële personen, organisaties of eigendommen die het risico lopen op ingrijpende sancties door overheden, kunnen identificeren voordat deze formeel worden opgelegd.

Met Sanctions Forecasting kunnen bedrijven risico’s effectief identificeren en beperken voordat ze escaleren tot concrete problemen — wat een groot voordeel biedt om voor te blijven op wet- en regelgeving.

Hoe werkt Sanctions Forecasting?

Sanctions Forecasting maakt gebruik van diverse bronnen om nauwkeurig te voorspellen welke individuen, organisaties of eigendommen aan sanctielijsten kunnen worden toegevoegd. De methodologie gebruikt onder andere de volgende cruciale bronnen en datapunten:

• Actuele SDN’s en andere gesanctioneerde entiteiten op de Amerikaanse sanctielijsten;
• Overheidsonderzoeken en rapportages van het Congres;
• Overzichten van Amerikaanse en internationale sancties ingedeeld naar doelwitten per land;
• Gedetailleerde supply chain-data, inclusief directe leveranciers, subtier-fabrikanten en andere toeleveringsketenrelaties;
• Academische en NGO-rapportages die invloed uitoefenen op het nationale beleid;
• Statistieken over het voorkomen van sancties per sector.

Door deze bronnen te volgen en breed in te zetten, kunnen bedrijven op het gebied van supply chain risk management effectieve, bruikbare voorspellingen doen over leveranciers en andere internationale ondernemingen die een hoge kans maken toegevoegd te worden aan een Amerikaanse sanctielijst.

Hoe profiteren bedrijven van Sanctions Forecasting?

Hoewel de voordelen vanzelfsprekend lijken, is het belangrijk om te benoemen welke concrete, tastbare voordelen Sanctions Forecasting bedrijven daadwerkelijk biedt. Massa’s data verzamelen brengt risico op overweldiging en zelfs averechts effect, dus het is cruciaal voor bedrijven om deze informatie strategisch toe te passen.

Sanctions Forecasting biedt waarde op diverse onderling verbonden manieren:

• Belangrijk criterium voor beoordeling van leveranciersrisico

Verantwoordelijke fabrikanten en andere bedrijven die een langdurige samenwerking overwegen met leveranciers binnen hun sector, voeren due diligence uit om leveranciersrisico te analyseren. Dit gebeurt bijvoorbeeld via beoordeling van de financiële basis van de potentiële leverancier, de productielocatie en geopolitieke stabiliteit, ESG-prestaties en cybersecurity-infrastructuur.

Sanctions Forecasting biedt bedrijven een extra waardevol criterium om het risicoprofiel van een potentiële leverancier te verrijken. Ook wanneer er momenteel geen sancties gelden, vormt een hoge waarschijnlijkheid op toekomstige sancties een significant risico voor klanten — en dankzij Sanctions Forecasting kan die dreiging vroeg in het besluitvormingsproces worden meegenomen.

• Identificatie van fabrikanten waar alternatieve leveranciers noodzakelijk zijn

Het is in sommige gevallen niet noodzakelijk om direct alle banden met een leverancier te verbreken op basis van een verhoogd risico op toekomstige handelsbeperkingen. Maar met deze informatie kunnen fabrikanten en bedrijven wel tijdig contingency-maatregelen voorbereiden wanneer de leverancier wél op een Amerikaanse sanctielijst terechtkomt. Bedrijven kunnen gericht bepalen op welke punten in de toeleveringsketen alternatief sourcing noodzakelijk is vanwege een hoge kans op sancties.

• Signaalfunctie voor contractuele bepalingen

Bepaalde leverancierscontracten zijn zo opgesteld dat het verbreken van de zakelijke relatie aanzienlijke financiële consequenties kan hebben — zelfs als daar een terechte reden voor is. Fabrikanten en bedrijven die vroegtijdig kunnen zien welke fabrikanten het grootste risico lopen gesanctioneerd te worden, weten op welke contracten extra focus nodig is. Op basis van de inzichten van Sanctions Forecasting kunnen bedrijven sturen op het opnemen van beëindiging wegens zwaarwegende gronden in contracten met risicovolle leveranciers. Zo creëren zij een heldere contractuele uitweg als een leverancier door de Amerikaanse overheid wordt gesanctioneerd, zonder direct te worden geconfronteerd met hoge boetes.

Maak gebruik van Z2Data’s Sanctions Forecasting-oplossing voor uw bedrijf

Voor het beheer van supply chain-risico’s is het essentieel om voor te blijven op continu veranderende sancties. Met de Sanctions Watchlist van Z2Data ziet u vroegtijdig welke fabrikanten en bedrijven wereldwijd het risico lopen op sancties. De tool volgt 28 verschillende lijsten in 16 landen, waaronder de VS, Canada, Frankrijk, Japan, China, het Verenigd Koninkrijk en meer.

Sanctions Watchlist onderscheidt zich van andere marktoplossingen door verder te gaan dan risicolijsten alleen. De tool koppelt zijn voorspellingen direct aan uw specifieke stuklijstgegevens (BOM), en biedt zo een op maat gemaakt overzicht van hoe potentiële sancties direct van invloed kunnen zijn op uw leveranciers en uw onderneming. Dit gepersonaliseerde inzicht bespaart u tijd bij het inschatten van potentiële gevolgen, zodat u zich kunt richten op beslissingen en acties ter bescherming van uw toeleveringsketen.

Door deze voorspellingen te integreren met uw specifieke stuklijstgegevens (BOM), biedt de tool een gepersonaliseerd inzicht in de directe impact van mogelijke sancties op uw leveranciers en bedrijf.

Op basis van daadwerkelijk betrouwbare bronnen, waaronder congresrapporten, NGO-onderzoeken en journalistieke analyses, volgt Z2Data's Sanctions Watchlist tienduizenden fabrikanten en leveranciers met verhoogd risicoprofiel. Dit stelt bedrijven in staat veiliger leveranciers te kiezen, supply chain risk management te versterken en wendbaar te blijven in een steeds meer door financiële sancties beïnvloede omgeving.

Wilt u meer weten over hoe Z2Data u kan helpen bij het bouwen van een veerkrachtigere toeleveringsketen? Vraag een gratis demo aan.