サンクション予測とは・企業による将来の制裁把握の活用法

記事のポイント

現在、米国の制裁対象となっている事業体は約15,000社にのぼります。
多くの制裁リストはダイナミックに変更されており、年次・四半期・月次など、予告なく頻繁に更新されます。
Sanctions Forecasting（制裁予測）はSCRM（サプライチェーンリスクマネジメント）の手法であり、正式に制裁措置が取られる前に、今後制裁対象となり得る個人・組織・資産を特定できます。
Sanctions Forecastingをリスク管理戦略に活用することで、企業はサプライヤのリスクを早期に評価し、必要な場合契約条項の調整などの措置が取れます。
Z2DataのSanctions Watchlistツールは、メーカーが制裁リスクのあるビジネスや、それがサプライヤに与える潜在的影響を特定するのに役立ちます。

他の国際的な事件や出来事ほど大々的に報道されていませんが、2010年代初頭から制裁措置の件数は着実に増加しています。特に米国において顕著です。

米国における制裁措置の積極的推進

少なくともオバマ政権以降、米国政府は制裁対象となる国・企業・個人の数を増やし続けています。最近のWashington Postの記事では、米国は「他のどの国や国際機関よりも3倍多くの制裁を課しており、世界の3分の1の国に何らかの金銭的ペナルティを個人・資産・組織に対して科している」と分析されています。

この傾向を具体的な統計で見ると、現在、米国の多様な制裁リストに掲載されている企業や個人、その他の法人等は約15,000件存在します。これらのリストは、国務省、国土安全保障省（DHS）、商務省、産業安全保障局をはじめとする複数の連邦政府機関によって管理されています。

この傾向を具体的な統計で見ると、現在、米国の多様な制裁リストに掲載されている企業や個人、その他の法人等は約15,000件存在します。

企業にとって重要な11の制裁リスト

少なくとも6つ以上の省庁・機関で多数のリストが管理されていますが、中でも米国メーカー・輸入業者などのビジネスにとって特に重要視されているのが下記の11リストです。

BIS Unverified List
BIS Entity List
BIS Denied Persons List（DPL）
BIS Military End User List（MEU）
National Defense Authorization Act（NDAA）Section 889
National Defense Authorization Act（NDAA）Section 1260H
National Defense Authorization Act（NDAA）Section 5949
US Sanctions List（OFAC）
UFLPA Entity List
Nonproliferation Sanctions（ISN）List
ITAR Debarred（DTC）List

既存制裁のトラッキングという課題

これらのリストを入手するだけでも困難なプロセスです。専任スタッフや長年の業界経験を持つ大企業であればどのリストを追跡すべきか把握しやすいですが、他の企業にとってはリストの存在自体や取得場所を探すだけでも大きなハードルとなります。

現状把握だけでは不十分な理由

それでも、制裁リストを積極的にモニタリングするだけでは十分ではないケースもあります。

米国の制裁は継続的に拡大しています。2023年だけでも、バイデン政権は2,500の団体・個人その他を新たにSDN（Specially Designated Nationals、米国資産管理局が管理する制裁リスト）へ追加しました。こうした政策ツールの激しい変動は、海外サプライヤと取引するメーカーや米国企業にとって大きな障壁となっています。

2023年だけでも、バイデン政権は2,500の団体・個人その他を新たにSDN（Specially Designated Nationals、米国資産管理局が管理する制裁リスト）へ追加しました。

もし明日、ある主要メーカーが突如として制裁リストに追加された場合、その企業と関係を持つ会社は一斉に深刻なオペレーション上のリスク対応を強いられます。どれだけ事前監視していても「リスト追加後の後追い対応」にならざるを得ず、莫大かつ急激な影響を避けられません。

直近制裁されたサプライヤとの取引停止が法的に強制されれば、生産目標の未達・代替メーカー調達の緊急対応・予算圧迫などが発生します。

変化し続ける制裁時代の現在、リスト更新後にすぐ動くだけでは積極的なサプライチェーンリスクマネジメント（SCRM）として十分とは言えません。

変化し続ける制裁時代の現在、リスト更新後にすぐ動くだけでは積極的なサプライチェーンリスクマネジメント（SCRM）として十分とは言えません。

本当に一歩先を行きたいのであれば、将来的に制裁対象となる事業体を、リスト掲載前から把握することが重要です。

そこで登場したのが新たなアプローチ「Sanctions Forecasting」です。既存制裁情報・上位レベルの調査・データ分析をもとに、次に制裁指定の危険度が高い国際的事業体を特定するSCRM施策です。

それはどのように機能するのでしょうか。

Sanctions Forecastingとは

Sanctions Forecastingは、ビジネスが正式な制裁発表前に、制裁対象となり得る個人・団体・資産を特定できるSCRM手法です。

Sanctions Forecastingを活用すれば、潜在的なリスクを事前に特定・緩和でき、規制に先んじた対応力で大きな競争優位性を獲得できます。

Sanctions Forecastingの仕組み

Sanctions Forecastingは多様な情報源を活用して、どの個人・団体・資産が制裁リストに追加される可能性があるかを正確に予測します。主な情報リソースとデータポイントには以下が含まれます：

現行SDNなど、現在制裁下にある事業体
政府による調査・議会報告書
国別の米国・国際制裁の内訳
直系・下位メーカーを含む精緻なサプライチェーンデータ
連邦政策にも影響を持つ学術・NGOによる報告
各業界の制裁発生頻度に関する統計

信頼性の高い情報源をもとに幅広くデータを活用することで、サプライチェーンリスク管理会社は、米国制裁リストに追加される可能性の高いサプライヤや海外企業の実効性ある予測を実現しています。

Sanctions Forecastingの具体的なビジネスメリット

メリットが一見明白でも、Sanctions Forecastingが企業にもたらす具体的な恩恵は何か、という視点も重要です。データ収集のみでは膨大かつ本末転倒になり得るため、その戦略活用こそが重要です。

Sanctions Forecastingが企業にもたらす価値は、以下のように多岐にわたります：

・サプライヤリスク評価の重要な指標を提供

メーカーやビジネスが業界内で長期的関係を築く際、サプライヤリスクを評価するために各種デューデリジェンスが不可欠です。これにはサプライヤの財務状況、地理的リスク・地政学的安定性、ESGパフォーマンス、サイバーセキュリティ体制などが含まれます。

Sanctions Forecastingは、それらに加えて「将来的な制裁リスク」という新たな評価軸を加えます。現時点で制裁対象でなくても、将来高い確率で制裁対象となる見込みの取引先は、その時点で顧客にも大きなリスクをもたらしており、Sanctions Forecastingはそうしたリスク因子を意思決定に組み込む手助けとなります。

・メーカーの代替サプライヤ特定を支援

Sanctions Forecastingで高リスクと判定された場合、必ずしもサプライヤとの即時取引停止が最善とは限りません。しかし、その情報があれば、いざ制裁対象に指定された場合に備え、代替調達やバックアップ体制を事前に整備しやすくなります。特に、サプライチェーン上のどの部分で代替調達体制が必要かを把握できる点で有効です。

・契約条項の見直しが必要な場面を早期に示唆

サプライヤ契約によっては、取引終了に多大な違約金が発生する場合もあります。どのサプライヤが制裁リスク最高度にあるか把握できれば、特定の契約を重点的に見直すべきと判断できます。Sanctions Forecastingの評価に基づき、危険度の高いサプライヤに対しては「正当事由による契約解除」条項を組み込む交渉が可能となり、制裁指定時の多額の違約金リスクを避けられます。

Z2DataのSanctions Forecastingソリューションを活用したビジネス変革

絶え間なく変化する制裁リストへの先回り対応は、サプライチェーンリスク管理において極めて重要です。Z2DataのSanctions Watchlistは、世界全体で制裁リスクのあるメーカー・事業体を予見します。本ツールは米国・カナダ・フランス・日本・中国・イギリスなど16カ国28リストをカバーしています。

Sanctions Watchlistが他の市場ソリューションと大きく異なるのは、単なるリスクリストにとどまらず、個別のBOMデータと予測を連携させることで、自社サプライヤやビジネスへの直接的な影響を可視化できる点です。このパーソナライズされた視点により、影響度の評価に要する時間を大幅に削減し、本来注力すべき意思決定・アクションに集中することができます。

個別のBOMデータと予測を連携させることで、自社サプライヤやビジネスへの直接的な影響を可視化できます。

議会報告・NGO調査・ジャーナリスティックな知見といった一次的な信頼ソースを活用し、Z2DataのSanctions Watchlistは数万社規模のメーカー・サプライヤのリスクトラッキングを実現しています。このツールにより、企業はより安全なサプライヤの選定、サプライチェーンリスク管理の強化、制裁リスクの高まる情勢下での俊敏な対応が可能になります。

Z2Dataがより強靭なサプライチェーン構築にどのように貢献できるか詳しく見るには、無料でデモを見るをご利用ください。

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