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Destaques do artigo:
- Atualmente, existem cerca de 15 000 entidades alvo de sanções dos EUA.
- Muitas listas de sanções são dinâmicas, com atualizações a ocorrer anualmente, trimestralmente e até mensalmente, muitas vezes com pouco ou nenhum aviso prévio.
- O Sanctions Forecasting é uma metodologia de SCRM (gestão de risco da cadeia de abastecimento) que permite às empresas identificar pessoas, organizações ou ativos potencialmente em risco de serem alvo de sanções governamentais antes destas serem oficialmente impostas.
- Ao utilizar o Sanctions Forecasting numa estratégia de gestão de risco, as empresas podem avaliar o risco dos fornecedores com antecedência e introduzir cláusulas contratuais conforme necessário.
- A ferramenta Sanctions Watchlist da Z2Data ajuda os fabricantes a identificar empresas em risco de serem sancionadas e como potenciais sanções podem afetar diretamente os seus fornecedores.
Apesar de não ter tido tanto destaque mediático como outros acontecimentos e incidentes internacionais, o número de sanções tem vindo a crescer de forma constante desde o início da década de 2010, especialmente nos EUA.
A Adoção Total das Sanções pelos EUA
Remontando pelo menos à administração Obama, o governo dos EUA tem vindo a aumentar significativamente o número de países, empresas e pessoas sujeitas a sanções americanas. Como detalhado num recente Washington Post artigo, os Estados Unidos «impõem três vezes mais sanções do que qualquer outro país ou organismo internacional, abrangendo um terço de todas as nações com algum tipo de penalização financeira sobre pessoas, ativos ou organizações».
Para contextualizar estatisticamente esta tendência, atualmente existem cerca de 15 000 empresas, pessoas e outras entidades jurídicas que figuram em alguma das várias listas de sanções dos EUA. Estas listas são supervisionadas por várias agências federais de relevo, incluindo o Departamento de Estado, o Departamento de Segurança Interna (DHS), o Departamento do Comércio e o Bureau of Industry and Security.
Para contextualizar estatisticamente esta tendência, atualmente existem cerca de 15 000 empresas, pessoas e outras entidades jurídicas que figuram em alguma das várias listas de sanções dos EUA.
As 11 Listas de Sanções Mais Relevantes para Empresas
Embora existam inúmeras listas espalhadas por pelo menos meia dúzia de departamentos e agências, há 11 que se destacam para fabricantes, importadores e outras empresas norte-americanas.
- BIS Unverified List
- BIS Entity List
- BIS Denied Persons List (DPL)
- BIS Military End User List (MEU)
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 889
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 1260H
- National Defense Authorization Act (NDAA) Section 5949
- US Sanctions List (OFAC)
- UFLPA Entity List
- Nonproliferation Sanctions (ISN) List
- ITAR Debarred (DTC) List
O Desafio de Acompanhar as Sanções Existentes
Só encontrar estas listas pode ser uma tarefa exigente. Para grandes empresas com equipas dedicadas e experiência consolidada no setor, saber quais as listas a monitorizar pode ser simples. Mas, para outras, simplesmente conhecer a existência destas listas — e, caso existam, onde encontrá-las — pode ser um desafio avassalador.
Veja também: As Principais Listas de Sanções que Todas as Empresas Norte-Americanas Devem Conhecer - Z2Data
Depois de aceder às listas, a sua análise representa outro obstáculo. Quem tenta compreender o seu âmbito de responsabilidade pode passar horas a examinar documentos extensos, a tentar decifrar linguagem jurídica e a perceber quais as ações a tomar.
Adicionalmente, muitas destas listas são dinâmicas. Algumas adicionam novos nomes anualmente, trimestralmente ou mesmo mensalmente, e as atualizações surgem frequentemente de forma imprevisível.
Adicionalmente, muitas destas listas são dinâmicas. Algumas adicionam novos nomes anualmente, trimestralmente ou mesmo mensalmente, e as atualizações surgem frequentemente de forma imprevisível.
Mas isto não é tudo.
Quando as empresas finalmente localizam as listas, as analisam e compreendem o seu âmbito de obrigações, surge uma nova questão: como estão estas entidades ligadas à sua empresa? Se é certo que muitas empresas começaram a mapear os seus fornecedores de Tier 1 e Tier 2 após a COVID, muito poucas conhecem verdadeiramente as centenas — e, potencialmente, milhares — de fornecedores sub-tier que compõem toda a sua cadeia de abastecimento.
Em suma, o processo de acompanhamento de sanções e a gestão proativa associada representam um enorme desafio para fabricantes que querem garantir a integridade da sua cadeia de abastecimento. Para muitas empresas, cumprir estes passos com sucesso exige um esforço substancial de recursos.
Porque o Conhecimento das Sanções Atuais Nem Sempre é Suficiente
Mesmo a monitorização proativa das listas de sanções pode, por vezes, não ser suficiente.
As sanções dos EUA estão em constante expansão. Só em 2023, a administração Biden adicionou 2 500 organizações, indivíduos e outras pessoas à sua Specially Designated Nationals (SDN) List — uma lista consolidada de sanções mantida pelo Office of Foreign Asset Control (OFAC). A natureza em permanente evolução destes instrumentos de política externa constitui um obstáculo difícil para fabricantes e empresas norte-americanas que trabalham com fornecedores internacionais.
Só em 2023, a administração Biden adicionou 2 500 organizações, indivíduos e outras pessoas à sua Specially Designated Nationals (SDN) List — uma lista consolidada de sanções mantida pelo Office of Foreign Asset Control (OFAC).
Se uma agência federal anunciar de repente que um fabricante-chave foi adicionado a uma lista de sanções, as empresas com ligações a essa entidade terão de agir rapidamente para lidar com potenciais consequências operacionais graves. Independentemente da proatividade na monitorização das listas, reagir após a inclusão de uma entidade origina uma crise reativa — com impactos potencialmente consideráveis e imediatos.
Quando a lei obriga a cessar relações comerciais com um fornecedor recentemente sancionado, a empresa pode não cumprir as metas de produção, ser forçada a alocar recursos significativos à identificação de alternativas viáveis e ver o orçamento afetado por um novo fabricante potencialmente mais caro.
Num contexto de sanções dos EUA cada vez mais abrangentes e em permanente mutação, reagir apenas após a atualização de uma lista já não é suficiente para uma abordagem proativa de supply chain risk management (SCRM).
Num contexto de sanções dos EUA cada vez mais abrangentes e em permanente mutação, reagir apenas após a atualização de uma lista já não é suficiente para uma abordagem proativa de supply chain risk management (SCRM).
Para estarem realmente um passo à frente, as empresas precisam de saber que entidades serão incluídas nas listas antes de estas surgirem.
Surge então uma nova abordagem: Sanctions Forecasting. Ao recorrer a informações de sanções já existentes, investigação avançada e análise de dados, esta ferramenta estratégica de SCRM permite identificar entidades internacionais com maior probabilidade de serem alvo de restrições comerciais.
Mas como funciona na prática?
O Que é Sanctions Forecasting?
Sanctions Forecasting é uma metodologia de SCRM que possibilita às empresas identificar pessoas, organizações ou ativos que possam estar em risco de serem alvo das principais sanções governamentais antes de estas serem oficialmente impostas.
Com o Sanctions Forecasting, as empresas podem identificar e mitigar eficazmente riscos potenciais antes de estes se materializarem — proporcionando uma vantagem significativa para antecipar as exigências regulamentares.
Como Funciona o Sanctions Forecasting?
O Sanctions Forecasting utiliza uma variedade de fontes para prever com rigor quem pode ser adicionado às listas de sanções — sejam pessoas, organizações ou ativos. Esta metodologia baseia-se numa gama de recursos e pontos de dados, incluindo:
- SDNs atuais e outras entidades já alvo de sanções dos EUA.
- Investigações governamentais e relatórios do Congresso.
- Análises detalhadas de sanções norte-americanas e internacionais por país alvo.
- Dados altamente detalhados da cadeia de abastecimento, incluindo fornecedores diretos, fabricantes sub-tier e outras relações na cadeia de abastecimento.
- Relatórios académicos e de ONG com impacto reconhecido na definição de políticas públicas.
- Estatísticas sobre a incidência de sanções em setores específicos.
Ao acompanhar as fontes apropriadas e alavancar a grande amplitude desta informação, as empresas de gestão de risco da cadeia de abastecimento conseguem gerar previsões práticas e relevantes sobre fornecedores e outras empresas internacionais com elevada probabilidade de serem incluídos em listas de sanções dos EUA.
Quais os Benefícios para as Empresas do Sanctions Forecasting?
Embora os benefícios possam parecer óbvios, importa perceber que vantagens concretas o Sanctions Forecasting oferece às empresas. Acumular grandes volumes de dados sem rumo claro pode ser contraproducente, pelo que é essencial perceber como aplicar esta informação estrategicamente.
O Sanctions Forecasting oferece valor às empresas de várias formas interligadas:
• Um Fator Fundamental na Avaliação do Risco do Fornecedor
Fabricantes responsáveis e outras empresas que ponderem estabelecer relações de longo prazo com fornecedores do setor realizam sempre diligências para analisar o risco. Isto pode incluir a análise dos fundamentos financeiros do fornecedor, a sua localização geográfica e estabilidade geopolítica, o desempenho ESG (ambiente, social e governance), bem como as infraestruturas de cibersegurança.
O Sanctions Forecasting oferece às empresas um critério adicional relevante para enriquecer este perfil de risco de um potencial fornecedor. Mesmo que não estejam atualmente sob sanção, empresas com grande probabilidade de virem a ser sancionadas representam um risco importante para o cliente — e o Sanctions Forecasting permite incorporar esse risco na tomada de decisão.
• Identifica Fabricantes que Precisam de Fornecedores Alternativos
Em alguns casos, pode não fazer sentido romper imediatamente com um fornecedor apenas porque o Sanctions Forecasting o identifica como de elevado risco de futuras restrições comerciais. No entanto, ter esta informação permite aos fabricantes e empresas preparar planos de contingência caso surjam sanções. Mais concretamente, é possível identificar em que pontos da cadeia de abastecimento se deve desenvolver sourcing alternativo devido a uma elevada probabilidade de sanções.
• Indica a Necessidade de Cláusulas Contratuais Específicas
Certos contratos com fornecedores estão estruturados de forma a que a rescisão relacional implique consequências financeiras significativas — mesmo quando esta se justifica plenamente. Fabricantes e outras empresas que conhecem os fabricantes em maior risco de sanção sabem a que contratos devem dar especial atenção. Recorrendo às avaliações do Sanctions Forecasting, estas empresas podem negociar cláusulas de rescisão por justa causa nesses contratos. Assim, salvaguardam-se caso o fornecedor venha a ser visado pelo governo dos EUA — evitando assim penalizações financeiras graves.
Tire Partido da Solução de Sanctions Forecasting da Z2Data para a sua Empresa
Antecipar-se às constantes alterações nas listas de sanções é essencial para gerir os riscos na cadeia de abastecimento. O Sanctions Watchlist da Z2Data permite antecipar quais os fabricantes e empresas em risco de serem sancionados globalmente, recorrendo ao acompanhamento de 28 listas diferentes em 16 países, incluindo os EUA, Canadá, França, Japão, China, Reino Unido, entre outros.
O que distingue o Sanctions Watchlist de outras soluções do mercado é a capacidade de ir além das listas de risco convencionais. Ao integrar estas previsões com os dados específicos da sua lista de materiais (BOM), a ferramenta oferece uma visão personalizada de como potenciais sanções poderão afetar diretamente os seus fornecedores e a sua empresa. Esta abordagem personalizada poupa tempo na avaliação dos impactos potenciais, permitindo focar decisões e ações para proteger a sua cadeia de abastecimento.
Ao integrar estas previsões com os dados específicos da sua BOM, a ferramenta oferece uma visão personalizada de como potenciais sanções poderão afetar diretamente os seus fornecedores e a sua empresa.
Recorrendo a fontes de confiança, como relatórios do Congresso, investigações de ONG e análises jornalísticas, o Sanctions Watchlist da Z2Data monitoriza dezenas de milhares de fabricantes e fornecedores em risco. Esta ferramenta permite selecionar fornecedores mais seguros, reforçar a gestão de risco da cadeia de abastecimento e manter a agilidade num panorama cada vez mais condicionado por sanções financeiras.
Para saber mais sobre como a Z2Data pode ajudar a construir uma cadeia de abastecimento mais resiliente, solicite uma demonstração gratuita.
