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Aspectos destacados del artículo:
- Actualmente, existen alrededor de 15,000 entidades bajo sanciones de EE. UU.
- Muchas listas de sanciones son dinámicas, con actualizaciones anuales, trimestrales e incluso mensuales, a menudo sin previo aviso o con muy poco tiempo de anticipación.
- La predicción de sanciones (Sanctions Forecasting) es una metodología SCRM (gestión de riesgos en la cadena de suministro) que permite a las empresas identificar personas, organizaciones o propiedades con potencial de ser objetivo de sanciones gubernamentales importantes antes de que sean oficialmente impuestas.
- Al utilizar la predicción de sanciones dentro de una estrategia de gestión de riesgos, las empresas pueden evaluar a sus proveedores desde el inicio y establecer cláusulas contractuales cuando sea necesario.
- La herramienta Sanctions Watchlist de Z2Data ayuda a los fabricantes a identificar empresas en riesgo de ser sancionadas y cómo posibles sanciones pueden impactar directamente a sus proveedores.
Aunque este tema no ha ocupado titulares como otros acontecimientos o incidentes internacionales, la cantidad de sanciones ha venido aumentando sostenidamente desde principios de la década de 2010, especialmente en EE. UU.
La decidida adopción de sanciones por parte de Estados Unidos
Desde al menos el mandato del presidente Obama, el gobierno de EE. UU. ha incrementado el número de países, empresas e individuos sujetos a sanciones estadounidenses. Como detalló un reciente Washington Post artículo, Estados Unidos “impone tres veces más sanciones que cualquier otro país o entidad internacional, aplicando algún tipo de pena financiera a un tercio de todas las naciones, dirigidas a personas, propiedades u organizaciones”.
Para ofrecer perspectiva estadística concreta, actualmente aparecen alrededor de 15,000 empresas, personas y otras entidades jurídicas en alguna de las múltiples listas de sanciones de EE. UU. Estas listas son supervisadas por varias agencias federales principales, incluyendo el Departamento de Estado, el Departamento de Seguridad Nacional (DHS), el Departamento de Comercio y la Oficina de Industria y Seguridad.
Para ofrecer perspectiva estadística concreta, actualmente aparecen alrededor de 15,000 empresas, personas y otras entidades jurídicas en alguna de las múltiples listas de sanciones de EE. UU.
Las 11 listas de sanciones más relevantes para las empresas
Si bien existen multitud de estas listas repartidas en al menos media docena de departamentos y agencias, hay 11 que revisten mayor importancia para fabricantes, importadores y otros negocios en EE. UU.
- BIS Unverified List
- BIS Entity List
- BIS Denied Persons List (DPL)
- BIS Military End User List (MEU)
- National Defense Authorization Act (NDAA) Sección 889
- National Defense Authorization Act (NDAA) Sección 1260H
- National Defense Authorization Act (NDAA) Sección 5949
- US Sanctions List (OFAC)
- UFLPA Entity List
- Nonproliferation Sanctions (ISN) List
- ITAR Debarred (DTC) List
El reto de rastrear sanciones existentes
Acceder a estas listas ya supone un desafío considerable. Para grandes empresas con personal dedicado y amplia experiencia en el sector, saber qué listas monitorizar puede ser sencillo. Pero para otras, simplemente conocer la existencia de estas listas e identificarlas puede resultar abrumador.
Lea también: Las listas clave de sanciones que toda empresa en EE. UU. debe conocer - Z2Data
Una vez tenga acceso a las listas, revisarlas representa su propio desafío. Los responsables que buscan entender el alcance de sus obligaciones pueden encontrarse dedicando horas a la revisión de extensos documentos legales para determinar qué acciones deben tomar.
También hay que tener en cuenta que muchas de estas listas son dinámicas. Algunas agregan nuevos nombres de forma anual, trimestral e incluso mensual, con actualizaciones que parecen impredecibles.
También hay que tener en cuenta que muchas de estas listas son dinámicas. Algunas agregan nuevos nombres de forma anual, trimestral e incluso mensual, con actualizaciones que parecen impredecibles.
Pero eso no es todo.
Cuando las empresas finalmente localizan las listas, las revisan y comprenden sus obligaciones, surge un nuevo reto: ¿cómo están conectadas estas entidades con su negocio? Mientras muchas empresas han empezado a mapear sus proveedores de primer y segundo nivel tras la COVID, muy pocas conocen realmente los cientos o incluso miles de proveedores de subniveles que integran toda su cadena de suministro.
En resumen, el proceso de rastreo de sanciones y su gestión proactiva representa un reto complejo y arduo para los fabricantes que buscan mantener una cadena de suministro limpia. Para muchas empresas, realizar con éxito estos pasos supone una fuerte exigencia sobre sus recursos.
Por qué conocer solo las sanciones vigentes no siempre es suficiente
Incluso monitorizar proactivamente las listas de sanciones en ocasiones no basta.
Las sanciones estadounidenses se expanden de forma continua. Tan solo en 2023, la administración Biden añadió 2,500 organizaciones, individuos y otras personas a su Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN), una lista consolidada de sanciones gestionada por la Office of Foreign Asset Control (OFAC). La naturaleza siempre cambiante de estos instrumentos de política exterior supone un gran desafío para fabricantes y otras empresas estadounidenses que trabajan con proveedores internacionales.
Tan solo en 2023, la administración Biden añadió 2,500 organizaciones, individuos y otras personas a su Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN), una lista consolidada de sanciones gestionada por la Office of Foreign Asset Control (OFAC).
Si una agencia federal anuncia mañana que un fabricante clave ha sido añadido a una lista de sanciones, las empresas vinculadas a ese fabricante deben afrontar de inmediato una serie de consecuencias operativas graves. Por muy proactivamente que vigilen cada lista, reaccionar solo después de la inclusión de una entidad genera una tormenta de consecuencias con gran impacto inesperado.
Legalmente obligada a cesar relaciones comerciales con el proveedor recién sancionado, una empresa podría incumplir objetivos de producción, verse forzada a destinar importantes recursos a buscar un componente alternativo viable y elevar su presupuesto con un fabricante sustituto más costoso.
En una época de sanciones estadounidenses cada vez más complejas y cambiantes, reaccionar solo tras una actualización de la lista ya no basta para una gestión proactiva de riesgos en la cadena de suministro (SCRM).
En una época de sanciones estadounidenses cada vez más complejas y cambiantes, reaccionar solo tras una actualización de la lista ya no basta para una gestión proactiva de riesgos en la cadena de suministro (SCRM).
Si las empresas realmente quieren adelantarse, necesitan saber qué entidades serán añadidas antes de que aparezcan en la lista.
Aquí surge un nuevo enfoque: la predicción de sanciones (Sanctions Forecasting). Mediante el uso de información sobre sanciones existentes y análisis de datos avanzados, esta medida estratégica SCRM permite identificar entidades internacionales con alto riesgo de ser designadas para estas restricciones comerciales.
Pero, ¿cómo funciona?
¿Qué es la predicción de sanciones?
La predicción de sanciones (Sanctions Forecasting) es una metodología SCRM que permite a las empresas identificar personas, organizaciones o propiedades con potencial de ser objetivo de sanciones gubernamentales importantes antes de que se impongan oficialmente.
Con la predicción de sanciones, las empresas pueden detectar y mitigar riesgos potenciales antes de que se conviertan en problemas manifiestos, lo que les otorga una importante ventaja para anticiparse a la normativa.
¿Cómo funciona la predicción de sanciones?
La predicción de sanciones utiliza una variedad de fuentes para prever con precisión qué individuos, organizaciones o propiedades podrían ser añadidas a listas de sanciones. La metodología se basa en múltiples fuentes clave y puntos de datos, tales como:
- SDN vigentes y otras entidades objetivo en listas de sanciones estadounidenses.
- Investigaciones gubernamentales e informes del Congreso.
- Desgloses de sanciones estadounidenses e internacionales por países afectados.
- Datos detallados de cadena de suministro, incluyendo proveedores directos, fabricantes de subniveles y demás relaciones dentro de la cadena de suministro.
- Informes académicos y de ONG con influencia reconocida en la formulación de políticas federales.
- Estadísticas sobre la prevalencia de sanciones en industrias específicas.
A partir de estas fuentes y del análisis de una amplia gama de información, las empresas de gestión de riesgos en la cadena de suministro pueden generar pronósticos efectivos y procesables sobre proveedores y otras empresas internacionales con alta probabilidad de ser añadidas a una de las listas de sanciones estadounidenses.
¿Cómo pueden beneficiarse las empresas de la predicción de sanciones?
Aunque los beneficios pueden parecer evidentes, resulta pertinente preguntarse qué ventajas tangibles y específicas ofrece la predicción de sanciones a las empresas. Acumular grandes volúmenes de datos puede ser abrumador o incluso improductivo, por lo que las compañías deben tener bien claro cómo aplicar esa información estratégicamente.
La predicción de sanciones aporta valor a las empresas de varias formas interrelacionadas:
• Proporciona un factor clave para evaluar el riesgo de proveedores
Los fabricantes responsables y otras empresas que consideran relaciones a largo plazo con fabricantes y proveedores, adoptan medidas de diligencia debida para analizar el riesgo proveedor. Esto puede abarcar la evaluación de fundamentos financieros, ubicación geográfica y estabilidad geopolítica, desempeño ESG e infraestructura de ciberseguridad.
La predicción de sanciones ofrece un criterio adicional de gran valor para la evaluación del perfil de riesgo de un potencial proveedor. Aunque no sean objetivo de sanciones actuales, las empresas que presentan alta probabilidad de enfrentar sanciones futuras conllevan un riesgo significativo para sus clientes, y la predicción de sanciones permite incorporar ese factor de amenaza en el proceso de toma de decisiones.
• Identifica fabricantes que necesitan proveedores alternativos
En ciertos casos, puede que una empresa no considere necesario romper relaciones con un proveedor simplemente porque la predicción de sanciones indique un alto riesgo futuro. Sin embargo, disponer de esa información permite a fabricantes y otras empresas establecer medidas de contingencia en caso de que dicho proveedor acabe en una lista de sanciones de EE. UU. De manera más específica, la herramienta ayuda a identificar en qué parte de la cadena de suministro deben desarrollar fuentes alternativas debido a la alta probabilidad de sanción.
• Indica a las empresas cuándo son necesarias provisiones contractuales
Algunos contratos de proveedores están estructurados de manera que concluir la relación comercial puede implicar grandes consecuencias financieras, aunque la justificación sea válida. Los fabricantes y otras empresas que pueden identificar qué proveedores enfrentan más riesgo de sanción saben a qué contratos deben prestar especial atención. Con la información brindada por la predicción de sanciones, estas empresas pueden exigir la inclusión de cláusulas de terminación por causa en los contratos con proveedores de alto riesgo, dotándose así de una salida contractual clara en caso de que el proveedor sea sancionado por el gobierno de EE. UU., sin incurrir en grandes penalizaciones financieras.
Aproveche la solución de predicción de sanciones de Z2Data para su empresa
Anticiparse a las sanciones, en constante cambio, es fundamental para la gestión de riesgos en la cadena de suministro. Sanctions Watchlist de Z2Data le ayuda a prever qué fabricantes y empresas están en riesgo de sanción a nivel global, monitorizando 28 listas diferentes en 16 países, incluidos EE. UU., Canadá, Francia, Japón, China, Reino Unido y más.
Lo que distingue a Sanctions Watchlist de otras soluciones del mercado es su capacidad para ir más allá de simples listas de riesgo. Al integrar estas predicciones con los datos específicos de su lista de materiales (BOM), la herramienta ofrece una visión personalizada sobre cómo posibles sanciones podrían impactar directamente a sus proveedores y a su negocio. Esta visión personalizada le ahorra tiempo al analizar el impacto potencial, permitiéndole centrarse en decisiones y acciones para proteger su cadena de suministro.
Al integrar estas predicciones con los datos específicos de su lista de materiales (BOM), la herramienta ofrece una visión personalizada sobre cómo posibles sanciones podrían impactar directamente a sus proveedores y a su negocio.
En base a fuentes confiables como informes del Congreso, investigaciones de ONG y análisis periodísticos, la Sanctions Watchlist de Z2Data monitoriza decenas de miles de fabricantes y proveedores en riesgo. Esta herramienta permite a las empresas elegir proveedores más seguros, fortalecer la gestión de riesgos en la cadena de suministro y mantener la agilidad en un entorno cada vez más afectado por sanciones financieras.
Para más información sobre cómo Z2Data puede ayudarle a construir una cadena de suministro más resiliente, solicite una demo gratuita.
